甘南藏族自治州人民政府办公室关于印发《甘南州农牧村干部养老保险实施办法》的通知

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铁道部


铁路给水通过能力查定办法

1982年12月29日，铁道部

第一章 总 则
第1条 查定铁路给水通过能力的目的，是为了确切掌握给水站的用水量和给水站各项设备供水能力，分析供、用水情况找出设备能力薄弱处所，以便采取措施，使铁路给水能保证运输用水和适应生产、生活用水的需要。
第2条 铁路给水通过能力，每三年全面查定一次，每年分析一次。但对水源、用水量及有变化的设备，应每年进行查定。江河水源大于用水量三倍以上者，可以不做调查。
第3条 位于两个铁路局交界口的给水站，给水通过能力的查定，由各主管该给水站的铁路局负责，相邻铁路局应相互提供有关机车用水资料。
第4条 铁路给水通过能力的查定应认真负责进行，各项资料数据要准确可靠，并结合日常积累，做出综合分析和正确判断。
第5条 内、电区段和蒸汽区段的封闭、生产、生活给水站，只查给水能力和用水量，不做通过能力计算。

第二章 查定的范围和内容
第6条 铁路给水通过能力的查定，分为用水量的查定和给水站各项设备供水能力的查定两部分。
（一）用水量的查定分以下四项：
机车用水量：客运机车、货运机车、补机、小运转、调车机车的用水量。
生产用水量：旅客列车、机车洗炉、铁路工业、机车车辆洗刷、工程施工以及有关企业的生产等用水量。
生活用水量：办公、公寓、医院、浴室、食堂以及职工宿舍的生活等用水量。
其它用水量：路外的生产、生活用水以及给水站漏水量等。
（二）给水站设备供水能力的查定分以下七项：
（1）水源能力的查定；
（2）扬水机械能力的查定；
（3）扬水管、吸水管能力的查定；
（4）净水、软水能力的查定；
（5）水塔、山上水槽能力的查定；
（6）水鹤出水能力的查定；
（7）客车给水能力的查定。

第三章 用水量的查定
第7条 机车用水量的查定：
（一）机车用水量的查定，应在第一季度内机车耗水量最大时进行。查定日期，由各局自行规定。
（二）机车用水量的调查，应指定专人驻站或随车调查每次列车在站的上水量，以求得其区间的耗水量。
（三）在调查各区间的机车耗水量后，应与日常积累的机车上水资料进行核对，并考虑其变动因素，确定其机车的区间平均耗水量，做为计算能力采用的机车耗水量定额。


（四）客、货机车用水量的查定，应以每对客、货机车区间平均耗水量乘以图定客、货列车对数求得之。
第8条 生产用水量的查定：
（一）凡已装有计量仪表的用水单位，按计量仪表查定。
（二）没有安装固定计量仪表的单位，可采用瞬间测量仪表，对用水量进行查定。也可根据设备的数量和耗水定额，对用水量进行查定。
（三）各种设备的耗水定额，可根据国家和铁道部有关规定。如未制定耗水定额的设备或定额与实际情况出入较大时，可以单独进行查定。
第9条 生活和其它用水量的查定：
（一）安装有计量仪表的生活区和其它用水按计量表查定。
（二）没有安装计量仪表的生活区和其它用水，应采取各种调查手段，以测定每日的实际用水量。
（三）测得的每人生活用水量，应参照国家标准或部颁标准进行核对。
（四）漏水量按给水站实际供水量5％计算。

第四章 给水站各项设备能力的查定
第10条 水源能力的调查，每年应在最枯水位时进行。查定日期，由铁路局根据具体情况规定。计算地表水源能力时所采用根据是否可靠，应按最近10年水源变化积累的资料进行检查。
第11条 给水站有两个及以上水源时，如互有干扰，除单独调查每个水源的能力外，还应调查其共同工作时的出水量。计算能力时，应按下列规定进行：
（一）大口井及地表水源，采用全部水源出水量的总和。
（二）管井水源，五个以内留一个能力较大者做备用；五个以上按20％做备用，采用其余全部水源出水量的总和。
（三）水源每日工作时间，除管井按22小时外，其余水源均按每日工作24小时计算。
（四）凡互有干扰的水源，应采用共同工作时的总出水量。
第12条 大口井水源的查定：
（一）涌水量大于机械能力者
（1）量好各部尺寸：水井直径Ｄ（米）；水井深度Ｓ（米）足伐以上0．2米处至井口距离Ｆ（米）；常水位至井口距离Ｌ（米）；井口至吸水管中心线间距离Ｍ（米）。
（2）开动扬水机使水位稳定后，测出水位落差ｈ（米）。
（3）停止扬水，使水井水位逐渐恢复，记录涌水水位达ｈ／2时所需的时间Ｔ（小时）。
（4）计算：
Ａ×ｈ1
Ｑ＝Ｋx--------
Ｔ
Ｑ为涌水量 （立方米／小时）
2
Ｄ ×π
Ａ为水井面积，Ａ＝--------（平方米）
4
ｈ1为有效水深，ｈ1＝Ｆ--Ｌ（米）
Ｋ为涌水系数
Ｋ值可参考下表
------------------------------------
|涌水水位恢复位置| Ｋ 值 |
|----------------|--------------|
| ｈ／2 | 0．693 |
|----------------|--------------|
| ｈ／3 | 0．405 |
|----------------|--------------|
| ｈ／4 | 0．288 |
------------------------------------


（二）涌水量小于扬水机械能力者
（1）开动扬水机组使水井水位降低至足伐以上0．2米处。调整扬水止伐，使扬水量与涌水量达到平衡。
（2）测量扬水机械的扬水能力，即为大口井的涌水能力。
第13条 管井涌水量的查定：
（一）管井有涌水量调查记录，而水量无多大变化的，按调查记录计算其出水量。
（二）没有涌水量调查记录，而调查又比较困难的管井涌水量，按水泵的扬水量，做为管井的出水量。
（三）涌水量变化较大或涌水量与机械能力相差悬殊时，应安排涌水量的复查工作，正确查定其涌水量。
（四）每年对管井下列资料进行一次调查：
（1）常水位至井口出水管中心线间的距离；
（2）饱和水位至井口出水管中心线间的距离；
（3）最低叶轮距井口出水管中心线间的距离；
（4）水井深度。
第14条 江、河水源出水量的查定，按水流有效断面和水流平均流速计算，公式如下：
Ｑ＝24×Ｂ×Ｈ×Ｖ


Ｑ为江、河流量 （立方米／日）
Ｂ为江、河有效断面宽度（米）
Ｈ为足伐以上0．2米距水面深度（米）
Ｖ为水流平均流速（米／小时）
第15条 小溪、泉水水源的调查，可采用容器或溢水口办法查定。
梯形溢水口的计算公式：
3/2
Ｑ＝6696×ｂ×ｈ （立方米／时）


ｂ为梯形底边长（米）
ｈ为溢水口处水深（米）
ｂ≥3ｈ
第16条 湖、泊、水库水源的出水量的查定，以枯水期的延续日数，除枯水期开始的有效蓄水量，得出每日出水量。但必须根据实际情况，蓄水量中应减去下列水量：


（一）由于设备位置条件，不能利用的水量；
（二）由于蒸发量和结冰的损失水量；
（三）枯水期间其它方面的用水量。
由于我国农田水利迅速发展，一般湖泊、水库蓄水量变化较大，应积累历史资料，并分析可能发生的变化因素，确定其可靠供水量。
第17条 采用购水的铁路水源，每年应查定一次，按其实际供水情况确定能力。
第18条 水源导水管通水能力的调查，可参考下列办法进行：
（一）开动扬水机械，使集水井水位降至稳定水位；
（二）测量常水位至稳定水位的距离ｈ1（米），同时求出水位稳定后扬水机械的出水量Ｑ1（立方米／时）。
（三）采用下列公式求出导水管通水能力：
--
√ｈ
Ｑ＝------×Ｑ1
--
√ｈ1


Ｑ为导水管最大通水能力 （立方米／小时）
Ｑ1为水位稳定后机械扬水能力（立方米／小时）
ｈ1为常水位至稳定水位距离（米）
ｈ为常水位至导水管顶部距离（米）
第19条 扬水机械能力的查定。
（一）给水站设有两套及以上扬水机械时，除单独调查每台扬水机械扬水量外，还应调查其共同工作时（不包括备用机械）的扬水量，每日扬水机械能力，按运用机械共同工作22小时计算。
（二）如只设有单套扬水机械（无备用机械），每日工作时间，按16小时计算。
（三）设有多级泵房的给水站，应以其能力最小的一级做为该站的扬水机械能力。
（四）扬水机械能力查定应根据具体情况，可分别采用下列四种办法：
（1）计量仪表查定法：
利用各种仪表，进行对扬水机械的查定，如安装水表或其他流量测量仪器。
（2）角尺测定法：
采用角尺测定，使用直管宜平直、管口平整，长度应在2米以上，出水口保持满管出水。测量时调整压力表指度与日常向水塔扬水一样，然后将角尺紧贴管壁上部移动横尺，使竖尺Ｐ点接触水流后，看横尺读数∠，依照直管管径按下列公式或查换算表，求得流量。
Ｑ＝3．9Ａ×Ｌ


Ｑ为流量 （立方厘米／秒）
Ａ为直管断面（立方厘米）
Ｌ为直尺读数（厘米）
3．9为折算固定系数（1／秒）
（3）水槽、水池测定法：
关闭水槽、水池总配水伐，停止向用户配水。然后向水槽、水池扬水，按一定时间内向水槽、水池扬水总量被扬水时间除之，得出扬水机械的扬水量，计算公式如下：
Ａ（Ｈ--ｈ）
Ｑ＝------------
Ｔ


Ｑ为扬水机械扬水量 （立方米／小时）
Ａ为水槽水池面积 （平方米）
Ｈ为扬水后水槽、水池水位高度（米）
ｈ为扬水前水槽、水池水位高度（米）
Ｔ为查定时总扬水时间（小时）
（4）三角堰测量法：
关闭向水塔扬水止伐，使水流入三角堰，然后调整试验止伐，使扬水管压力表上的指度与日常向水塔扬水时一样，等三角堰出水口的水流高度稳定后，测得出水口的ｈ值（以毫米计），查三角堰流量换算表，即可求得扬水机械的扬水量。
第20条 扬水管路能力的查定：
（一）扬水管路的通水能力，按管路容许压力和水流速度查定。管路的容许压力，应根据工厂制造规格、技术状态决定。铸铁管路采用的容许压力一般不超过10公斤／平方厘米；流速最大不超过每秒2．5米。
（二）枢纽站或区段站有两条或以上扬水管路时，除留一条做备用外，其余扬水管路均按每日工作24小时查定其能力。
（三）扬水管路按容许压力查定，其公式：
0．9（ｐ--ｈ）
通水有效水头ｉ＝----------------
Ｌ


Ｐ为管路容许压力（按水头高度米计）
ｈ为扬水管几何高度，即由水泵中心至水塔水槽扬水管出水口间的垂直高度（米）
Ｌ为扬水管长度（米）
0．9为管路和配件的损失而进行修正的系数
求得1000ｉ的数值后，按管路直径查管路流量计算表，得出扬水管的通水能力，最后计算扬水管路每日的通水能力。
（四）在一条扬水管路中，如包括有几段不同直径的管路时，应以该管路较长部分的管径为主，换算为统一直径的长度后，再按上述办法计算其通水能力。管路换算计算公式为：
Ｌ2×Ａ2
Ｌ1＝--------
Ａ1


Ｌ1换算统一直径的管路长度（米）
Ｌ2需要进行换算的管路长度（米）
Ａ1统一直径的管路比阻率
Ａ2需要换算的管路比阻率
铸铁管路比阻率表
--------------------------------------------------------------------
|水管直径| 比 阻 |水管直径| 比 阻 |水管直径| 比 阻 |
|（毫米）| 率 Ａ |（毫米）| 率 Ａ |（毫米）| 率 Ａ |
|--------|----------|--------|----------|--------|----------|
| 40 |42300| 200|9．029| 500|0．068|
| 50 |15190| 250|2．752| 600|0．026|
| 75 |1709 | 300|1．025| 700|0．012|
|100 |365．3| 350|0．453| 800|0．006|
|125 |110．8| 400|0．223| 900|0．003|
|150 |41．85| 450|0．120|1000|0．002|
--------------------------------------------------------------------
第21条 吸水管的通水能力，按容许流速每秒1．5米进行计算和分析，吸程不应超过水泵允许范围。
第22条 水鹤出水能力的查定在机车上水时进行。首先正确测定机车上水量和机车上水时所需时分，即可计算出水鹤每分钟出水能力。有两个以上水鹤时，应以两个水鹤同时出水的能力为计算能力。
Ｑ
ｑ＝--
Ｔ


ｑ表示水鹤出水量（立方米／分）
Ｑ表示机车上水量（立方米）
Ｔ表示机车上水需用的纯时间（分）
在一般情况下，机车纯上水时分，不得超过下列规定：
--------------------------------------------------
| | 上水纯时分 |
| | （分） |
| 给水站性质及水鹤位置 |--------------|
| |1、2级|3级|
| | 线路 |线路|
|------------------------------|--------|----|
|中间给水站正线及到发线上的水鹤| 5 | 8|
|------------------------------|--------|----|
|机务段所在站到发线上的水鹤 | 8 |15|
|------------------------------|--------|----|
|旅客列车的正线和到发线上的水鹤| 5 | 5|
|------------------------------|--------|----|
|机务段和折返段内整备线上的水鹤| 10 |15|
--------------------------------------------------
第23条 净水、软水设备能力的查定，以设计能力和实际用水量进行分析比较。
第24条 水塔、山上水槽的储水量应与设计规范规定的储水系数及实际用水量进行比较分析。
第25条 客车给水能力的查定，主要分析客车给水拴上水是否能满足旅客列车上水的需要，一般要求：
（1）水拴数量，应一辆一拴，整列车均能同时上水；
（2）水拴平均出水量不小于3升／秒；
（3）每个水拴自由水头不小于4米。

第五章 给水通过能力的计算和确定
第26条 给水通过能力，分为给水能力和货物列车通过能力。
给水能力指给水站设备可供水的能力，采用水源、机械、管路三种能力中的最小者，以每日立方米计。
货物列车通过能力，指给水站每日（不包括图定客车对数）可通过的货物列车数量，以对数计。
第27条 给水站货物列车通过能力的计算，按下列公式：
Ｑ--Ｑ1＋Ｑ2
Ｎ＝------------
Ｑ3


Ｎ为货物列车通过对数 （对／日）
Ｑ为给水站供水能力 （立方米／日）
Ｑ1为给水站实际需要用水量 （立方米／日）
实际需要用水量的计算，在能力有富余的给水站采用实际用水量；在能力不足控制用水的给水站，应将控制少供部分加入实际用水量中算出实际需要用水量。
Ｑ2为给水站货运机车用水量 （立方米）
Ｑ3为一对货物列车平均用水量 （立方米）
第28条 枢纽站各个方向通过能力的计算，应根据现有运行图列车用水量的比例，对采用供水能力进行分劈，计算其每个方向的通过对数。
第29条 区段中最小通过能力的给水站能力，即为该区段的货物列车通过能力。

第六章 给水通过能力查定的总结和资料报送
第30条 给水通过能力查定由铁路局机务处组织，并对查定结果进行汇总和总结。填写给水通过能力综合表（附表一）于二季度末报送铁道部机务局。每年分析资料，亦按上述规定报送。
第31条 能力不足的给水站，除采取临时措施，保证列车用水外，应做出加强改造方案，并结合基建、改造计划，进行解决。
（附表略）


民事责任制度与证券法宗旨的实现

中国社会科学院法学研究所研究员 陈 ?


　　已经实施两年的证券法，在维持证券市场秩序和保护投资者权益方面发挥了积极的作用，但其中隐含的一些制度缺陷也逐渐显现出来。近期证券市场上出现了一些严重侵害投资者权益的事件，虽然证券监管机构依法追究了违法者的法律责任，但受损害的投资者却未能得到充分的法律救济，其原因就在于证券法上的民事责任制度存在严重缺陷。如何完善证券法上的民事责任制度，成为当前证券法研究的重点。敬请关注——

　　证券法上的民事责任制度必须完善

　　证券法上的民事责任制度问题，可以从两个层面上展开讨论：一个是技术层面上的，就是从立法技术角度研究如何建构民事责任制度，例如证券法上民事责任的性质如何界定，证券违法行为的构成要件如何确定，更为具体的，是研究证券违法行为造成的损失怎样计算，具体的诉讼制度如何设定等等。另一个是观念层面上的，就是在立法理念上研究和讨论证券法为什么要规定民事责任制度，民事责任制度在证券市场监管机制中应处于何种地位，证券法上规定的民事责任制度要达到何种法律效果等等。这两个层面是互相联系互相影响的，并且立法理念上的认识与选择会决定立法技术上的选择与运用。

　　但当前有关证券法上民事责任制度的一些讨论中，似乎隐含了这样一个前提：现行证券法中民事责任制度上的欠缺，仅仅是立法技术上的原因所导致的，而且立法技术上的欠缺主要是证券立法经验欠缺所导致的，毕竟我国证券市场形成和发展的历史较短，而证券法又是建国以来第一部调整证券发行和交易活动的法律。这一前提导出的结论是：证券法上民事责任制度的完备化，仅仅是一个立法技术方案的设计和选择方面的任务。

　　虽然现行证券法对民事责任制度有所规定，但有关民事责任的规范往往只起到宣言的作用，在实务中难以实施。其重要原因之一，就是证券法中民事责任制度在技术上存在严重欠缺，并且这种欠缺难以通过适用民法一般规则或运用司法解释来弥补。例如，证券法理论上一般认为，违反信息披露制度的发行人应承担无过错责任，发行人的董事、监事和经理等应承担过错推定责任，但证券法对违反信息披露制度行为的归责原则并无明确规定。我国民法以过错责任为原则，承担无过错责任或过错推定责任的情形须由法律特别规定，在证券法没有明确规定的情况下，法院在审理证券纠纷案件时，是不能自行适用无过错原则或过错推定原则的。再如，对于虚假陈述、内幕交易等违法行为，受害人只能通过推定的方法予以确定，违法行为所造成的损失结果以及违法行为与损失结果之间的因果关系，也只能通过推定的方法予以确定。在证券法没有明确规定这些推定制度时，法院在审判相关案件时就不能自行采取这些推定方法。可见，证券法上的民事责任制度在技术上有特殊性，如果不在技术层面上完善证券法上的民事责任制度，是不可能公正有效地处理证券纠纷案件的。

　　尽管如此，有一个疑问还是难以打消的：民事责任制度在保护投资者权益方面的作用是显而易见的，信息时代的信息交流在相当程度上可以弥补经验欠缺或者说是可以缩短经验的形成过程，但证券法何以对民事责任制度规定得如此简略以致其不具有起码的操作性？我们还应该在立法理念上寻找一下原因。

　　从法律规范的内容来看，证券法为实现其宗旨所建构的证券市场监管体制，实际上是一个纠察式的监管体制，就是行政权力主导下并发挥全面监控作用的市场监管机制。证券法“法律责任”一章共３６条，几乎每一条都与行政责任有关，其中绝大多数是关于行政处罚的规定。证券法几乎对每一种违法行为都规定了行政责任。证券法上规定的行政处罚种类相当之多，包括：警告；罚款；责令停止发行；责令改正；责令退还所募资金；没收非法所得；予以取缔；责令停业；取消从业资格；取消业务许可等。实务中又有一些新发展，如通报批评、公开谴责等等。在纠察式的监管体制下，实现证券法宗旨的机制是：通过对具体违法者的行政处罚，使其不敢或者无力再进行违法行为，同时对其他市场主体起到警示和教育作用，从而实现证券市场的整体公正和整体秩序。这种机制是用一般性保护实现或替代个别性保护，用行政权力统治市场，客观上最大限度地减少司法机制的介入和投资者对证券法的主动运用。在纠察式的证券市场监管体制中，证券法实质上是一个证券市场上的“治安管理条例”，证券监管机构及其工作人员实际上在起市场警察的作用。按照这种模式的建构理念，既然警察已经把市场秩序维持得很好，既然证券市场的整体公正已经建立，那么对待具体投资者的个别公正就已不在话下了。

　　纠察式的监管体制确有其不可替代的效用，但要成为证券市场上惟一有效的监管力量时，就必须存在这样一些假设条件：对于证券市场上的违法行为，基本上能够被监管者所发现；监管机构及其人员总是积极负责，像关心自己利益一样关心投资者权益；监管者有足够的力量对证券市场上的行为实施普遍监管，能够根据证券市场监管的需要随时增减其监管力量，而不受财政预算和人事制度的约束，并且证券市场总是能够负担任何庞大的行政监管机构等等。但现实却告诉我们，行政力量主导下的监管虽然是有效的，但却是有限的，因为上述条件不可能得到充分满足。以纠察式的市场监管体制为核心的证券法，基本上只是国家监管证券市场的工具和监管机构的执法依据。可是对违法者给予行政处罚，只是惩罚了违法者，对于具体受侵害的投资者权益，却未能给予救济和保护。而投资者实际上很难运用证券法保护自己的权益，因为民事责任制度存在严重缺陷的证券法没有可诉性，不能被投资者主动运用。从建设法治国家的角度上看，可诉性是把证券法交给投资者的必要制度措施。欠缺投资者主动参与的监管机制，不可能是持续有效的监管机制。如果我们仍然仅仅满足于一个纠察式的证券市场监管机制，那么证券法上的民事责任制度就会始终处于可有可无的境地，有关民事责任制度的任何技术层次的改进，都不可能达到应有的制度效果。

　　民事责任制度在证券市场监管机制中的作用

　　依据证券法上民事责任制度的实施机制，当发生侵害投资者权益的违法事件时，由投资者主动提出保护其权益的诉求，由司法机关按照民事诉讼程序，对特定投资者主动提起的权益保护诉求进行审判，通过支持投资者的合法诉求以保护投资者权益。这一机制融入证券法实施机制中，实质上就是通过个案公正实现法律公正，通过支持个别投资者的合法诉求实现证券市场的整体秩序，通过维护个别交易的公正性实现证券市场总体交易的公正性，通过投资者的主动参与实现证券市场的民主性和法治化。因此，证券法上民事责任制度在实现证券法宗旨方面，有不可替代的特殊机制和作用。

　　１．填补损害的作用。通过民事诉讼程序，使权益受损害的投资者得到赔偿，这是民事责任制度保护具体投资者的直接作用，是实现证券法宗旨的必不可少的具体措施。民事责任制度的实施可以使受损害的投资者得到救济，这是行政责任和刑事责任制度所不具有的机能。

　　２．阻吓违法行为的作用。即通过追究违法行为人的民事责任，使其失去违法获取的利益，并对其他意欲实施违法行为的人起到警示作用。例如，在对内幕交易行为的受害人范围及其损失结果实行推定的情况下，适格受害人的损失总额通常会超过内幕交易者的实际获利数额，内幕交易者承担民事赔偿责任，不仅对受害人有补偿作用，同时对内幕交易者有惩罚作用。

　　３．提高投资者参与监管的主动性。民事责任机制的动力来自于投资者对自己权益的关心，投资者为维护自己利益，能够主动追究违法行为人的民事责任，从而最大限度地提高投资者参与证券市场监管的主动性，并可弥补行政监管机构人力、物力、财力的限制，降低证券市场监管成本。

　　４．发现违法行为的作用。证券市场上的违法行为（如内幕交易等）通常是很隐蔽的，不易被外界发现。投资者基于对自己利益的关心，会对相关交易给予持续关注。投资者的身份具有广泛性，例如，有的投资者也是上市公司内部人员，可以对各类人员的交易活动进行广泛的监督。通过投资者向侵害自己利益的人追究民事责任，可以及早发现证券市场上的违法行为。

　　５．民事责任制度的实施具有较强的公开性。如果发生了侵害投资者权益的事件，而投资者选择民事诉讼程序维护其权益时，该事件在提起民事诉讼时，就已经向社会公开，这会提高社会监督效果。

　　６．弥补行政责任追究机制本身的不足。在民事责任制度中，可以实行连带责任，实行过错推定和损害结果推定等，便于追究违法行为人的法律责任，有利于维护投资者权益。而行政责任则不能是连带责任，追究行政责任时对违法行为的损害结果等不能推定。可见，在违法行为人承担民事责任的场合，并不必然地承担行政责任。因此，民事责任追究机制具有更广泛的适用性。有人认为，由于证券市场活动的特殊性，在涉及虚假陈述、内幕交易和操纵市场等案件的处理实务中，只有证券监管机构对行为违法性已作认定时，法院才能据此判定行为人承担民事责任。这实际上混淆了民事责任制度和行政责任制度在实施机制上的区别性，并且不恰当地将民事责任追究机制依附于行政责任追究机制。

　　７．扩大司法介入的程度。证券法实施两年来，法院受理的证券纠纷案件中，以股民和券商之间的纠纷较多，这实际上是一种特殊的合同纠纷，基本上适用合同法；而对于证券发行和交易中特有的民事纠纷，如虚假信息纠纷、内幕交易纠纷和操纵市场纠纷等，法院受理的较少，原因就在于解决后一类纠纷的民事责任制度存在重大缺陷。只有在立法上完善民事责任制度，才能在证券市场监管机制中扩大司法介入的程度，才能充分利用司法程序的公开性、系统性和公正性。

　　证券法上民事责任制度的建构原则

　　民事责任制度是一个相对独立的制度体系，但不同法律上民事责任制度的具体内容有所不同。只有把完善证券市场监管机制作为制度目标，确定适当的证券法民事责任制度的建构原则，才能在设计具体的民事责任法律规范时，作出适当的技术选择。

　　１．确定性原则。证券法上的民事责任制度首先要具有确定性，这是有效实施民事责任制度的先决条件。现行证券法为数不多的民事责任规范却存在严重的不确定性，例如，对于发行人的董事、监事、经理等披露虚假信息的民事责任，证券法未规定其归责原则；为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，就其负有责任的部分承担连带责任，但什么是“负有责任的部分”，证券法语焉不详；实施内幕交易行为和操纵市场行为是否应当承担民事责任，证券法也未予明确。这些势必导致制度的不能实施，或者实施上的不一致性。因此，证券法应当将民事责任制度确定化，明确规定承担民事责任的归责事由、归责原则及免责事由等。

　　２．合理性原则。在证券法当中，许多制度是对民法一般原则和一般规定的变通运用，其根据是这些变通运用在保护投资者权益和维护证券市场公正性方面具有合理性。在完善证券法上的民事责任制度方面亦要贯彻这种合理性，在市场利益和个体利益之间寻求合理平衡。例如，公众投资者很难了解信息公开的操作过程，证券法应当对发行人董事、监事和经理的虚假披露信息行为实行过错推定原则；再如，内幕交易的相对人很难确定，但内幕交易行为不仅侵害了直接交易相对人的利益，也侵害了市场上所有作相反交易的投资者利益，因此，证券法应规定对内幕交易的受害人范围实行推定，对内幕交易行为与损害结果之间的因果关系实行推定。

　　３．系统性原则。证券法中要系统规定民事责任制度，要分别明确规定信息公开的民事责任、内幕交易的民事责任、操纵行情的民事责任和欺诈客户的民事责任等。同时要注意违约责任和侵权责任的制度协调性和可选择性。例如，发行人虚假披露信息，这在证券发行认购关系上，发行人对认购者构成了违约责任；如果认购者已经持有发行人原先发行的证券，发行人同时又构成侵权责任；对于认购者以外的投资者来说，发行人构成的也是侵权责任。另外，要注意证券法与公司法之间民事责任制度的协调。有人担心，投资者追究上市公司的民事责任，在上市公司向投资者的赔偿中，实际上也包括投资者自己的份额。这实际上是用经济学的视角看待法律问题，但也提出了公司法和证券法民事责任制度应当协调的问题。例如，在虚假信息案件中，如果上市公司向投资者依法赔偿后，该公司可以追究有关董事、监事和经理等的民事责任，股东也可以在符合条件时提起代表诉讼。如果公司法上的民事责任制度与证券法不相协调，当然会影响证券法民事责任制度的实施效果。

　　４．可预测性原则。法律如果为投资者提供一个可以主动维护自己权益的制度，就应当是一个投资者经过理性分析后可以预测制度运用结果的制度，因此，必须增强证券法民事责任制度实施上的可预测性，以鼓励和保障投资者合理适当地运用证券法上的民事责任制度。例如，对证券违法行为的受害人范围实行推定制度，可以方便投资者判断自己是否为适格原告人；对损害结果实行推定制度并明确规定损失的确定标准和计算方法，对举证责任的合理安排，都可提高投资者对民事诉讼结果的预测性。