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论破坏长江航标案件的立案标准、认定处理与案件管辖

张杰


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航标屡遭破坏 危及春运安全 2002-02-23
　　 华龙网讯 近来川江航标和航道设施屡遭破坏。今年以来，重庆至涪陵１２４公里河段就发生了１６起航标和航道设施被盗毁案件，造成直接经济损失６万多，严重危及春运期间船舶安全。 航标是行船的″眼睛″，船舶的航行必须依靠航标灯的指引，特别是在地形复杂的川江，航标的作用尤为重要。据长江重庆航道局统计：从１９９０年到２００１年的十一年间，长江重庆至宜昌段发生破坏航标案件达２１１７件，造成直接经济损失近百万元。这不仅给航道部门增加了维护航道的负担，还对船舶安全构成严重威 胁，据长江重庆航道处介绍：近年来川江海损事故不断增加，航标灯被破坏是重要原因之一。（重庆晚报 记者 邓宇辉 通讯员 王宏）


多年来，长江上破坏、损坏航标案件呈现发案数量多，危害大，但立案（治安、刑事案件）少，作案人受到刑事处理更少的情形。造成这种状况有多方面的原因，对犯罪打击不力是一个重要因素；而立案标准不明确，定性处理问题上认识不一致，实际操作中管辖空缺，在很大程度上影响了对违法犯罪人员的处理。
一、应制定破坏航标案件的立案标准

公安部至今没出台过具体的有关航标被破坏、损坏的刑事、治安案件立案标准，在办理破坏、损坏航标案件的过程中，实际工作部门没有明确的具有权威性的立案标准可循，从而导致刑事案件和治安案件混淆，致使大量的严重破坏行为被作为治安案件处理或干脆不予处理；此外没有相关标准，对投入多大程度警力处置以及对案件性质、数量统计都有直接的影响。因此及时制定出破坏航标案件的立案标准显得非常必要；另一方面由于破坏航标事件都有共性特征，即行为对象直接为航标或与航标有关，这就决定了制定统一立案标准以衡量行为的危害程度的可行性。

制定破坏航标案立案标准，似应根据刑法、治安管理处罚法有关规定，参照公安部颁行的其他有关立案标准，结合长江破坏航标案件的特点来进行。笔者提出以下立案标准供参考：
1、凡是破坏标位之航标设备，造成航标失去正常功能，即失去其应有作用的均应按一般刑事案件立案；
2、盗窃整座航标、破坏重要危险航段的航标或连续破坏三座以上航标的应作重大刑事案件；
3、破坏航标造成船舶倾覆、毁坏或其它严重后果的应作特别重大案件；
4、盗窃航标零部件未达到使航标失常程度，但经济损失较大的，应作为一般盗窃案件立案侦查；
5、盗窃、损坏行为尚未达到使航标失常程度，且经济损失不够较大的可作为治安案件立案。
确立上述标准理由如下：
第一、根据我国刑法第一百一十七条规定和通说，破坏交通设施罪属于危险犯，即只要破坏行为使公共安全受到严重威胁，即使不发生重大实际损害结果也应追究刑事责任。长江上的航标是国家航道管理部门为保证航行安全设置的，对其破坏导致失常就足以使船舶面临发生碰撞、搁浅、触礁及其它危险，并进而引起船舶倾覆、毁坏。因此，只要破坏行为导致航标失常即应立为一般刑事案件。
第二、至于前述重大案件立案标准的提出根据，主要在于这类破坏行为比一般刑事案件中破坏行为的情节要严重，其社会危害性与公安部有关标准中所列举的重大刑事案件相比大致相当。需说明的是公安部划分刑事案件不同级别的基础是，犯罪情节和后果两个因素。这两者尽管有区别，但都从不同侧面反映犯罪行为的社会危害性的严重程度。后果严重或特别严重，社会危害性固然大；后果不严重但情节严重或情节恶劣的，其社会危害性却不一定小。因此，从本质上看，公安部划分一般刑事案件、重大案件和特别重大案件的基础是犯罪行为社会危害性的大小。而那种仅以看得见、摸得着，或能以金钱计算的犯罪后果，作为划分刑事案件等级，或区分刑事案件和治安案件唯一根据的观念是不正确的。
第三、根据刑法第一百一十九条第一款之规定，参考公安部颁行的一些刑事案件立案标准中的具体条件，将破坏航标造成船舶倾覆、毁坏或其它严重后果的，作为特别重大案件立案标准是理所当然、无可非议的；
第四、行为人盗窃、损毁航标零部件或进行其他破坏，尚未使航标失去其正常功能，或者移动航标但未超出技术规范允许的程度，这种情况下，考虑到航标维护部门有日常检查制度，所以还不能说对船舶航行足以形成倾覆、破坏的威胁，仅只能说对航行安全有可能造成影响。因此，根据前述刑法、治安管理处罚法第三十三条 的有关规定，如果经济损失达到较大立为盗窃刑事案件，损失未达到较大的作治安案件立案。
最后，需要补充说明的是，确立前述多种立案标准的主要目的是期望通过此举使社会各界增强对破坏航标案件社会危害性的认识，使负责航标安全保卫、案件侦查的职能部门便于正常开展工作，纠正过去绝大多数破坏案都以治安案件处理或干脆束之高阁的做法，以利及时打击破坏、损坏航标的违法犯罪分子。

二、破坏长江航标案件的认定和处理
破坏航标案经公安机关立案查清事实，取得证据后，可能出现几种结局：一是认为构成犯罪，并需追究刑事责任的，应向检察机关建议起诉，二是认为构成违反治安管理行为，可直接给予治安处罚；三是作其它处理。由于破坏航标的刑事案件在处理过程中还涉及到沿江各地方检察机关和法院，因此，在定性处理上公检法各家形成共识尤为必要，定性处理不当在很大程度上反过来影响该类案件的正确立案。
毋庸置疑，处理时主要是依据刑法和治安管理处罚法，但鉴于刑法有关规定过于抽象，实践中犯罪和违法的界限还不易准确掌握，故研究破坏航标这一特殊的破坏交通设施罪的犯罪构成，以及实践中遇到的各种问题，看来更为迫切。这是正确认定处理破坏案件，划清罪与非罪的关键问题。
第一，破坏航标犯罪侵害的客体是交通运输安全。正在使用的航标不仅仅是国家财产，它直接维系着过往船舶和众多船员、乘客的安全，所以盗窃正在使用的航标零件或整体，使航标失去正常功能的行为一般应作为破坏交通设施罪处理。当然，若盗窃航标设施零部件，尚未达到使航标失去正常功能的程度，经济损失较大的可以定盗窃罪。而盗窃备用、废弃航标设备的，则应按其价值大小，分别以盗窃罪或盗窃行为论处。
第二，破坏航标犯罪的主体是一般主体，对此大家没有异议。但实践中出现的已满14岁不满16岁的人破坏航标的行为应如何认定处理则是一个值得探讨的问题。根据现行刑法第十七条第二款规定，对此年龄段的人破坏航标行为不管造成什么样的危害都不应追究刑事责任，只能考虑给予治安处罚，以及追究民事责任，特殊情况下考虑收容教养。
第三，破坏航标犯罪的客观方面，表现为实施了破坏航标的行为，并且达到足以使船只倾覆、毁坏程度。破坏的表现形式多种多样，如砸毁、盗走航标电源、灯具、标志、浮具以及零部件，扯断电源线，甚至窃走航标小艇等等，不管方式如何均不影响本罪的成立。衡量破坏行为是否达到犯罪程度，关键要看破坏行为是否“足以”使船舶发生“倾覆、毁坏”危险。而确定行为是否有足以使船只倾覆、毁坏的危险，本人以为主要看破坏行为是否导致航标失常；航标失常，倾覆、毁坏的危险便随之发生。当然，具体的个案在处理时如果确实难以确认行为的危害程度，也可对行为危害程度做出专门的司法鉴定。
需强调的是，尽管有的船舶误航搁浅后，由于施救得力，乘客或船员均脱险，从船只的外观上看也没有严重的破坏性损失，但不能以此得出没有倾覆危险的结论，因为搁浅后如不及时施救或施救不力，就很可能由于船底泥沙被流水冲刷，导致船只倾斜、翻沉。
另外，有人将“毁坏”的其他表现理解为其他无法修复的严重破坏，对此笔者不敢苟同。汽车撞坏达到无法修复的程度固然是毁坏，船舶碰撞、触礁尽管未达到无法修复的程度，但要修好其费用可能是一辆或多辆完好汽车的价钱，如果将这种可修复的严重破坏不视为“毁坏”，似乎有失偏颇，恐与刑法的立法精神不符。
第四，破坏航标犯罪的主观方面一般是故意，直接故意或间接故意的心理状态均不影响本罪的成立。破坏航标犯罪的动机可能多种多样，较常见的是贪利。如果行为人过失造成航标损毁，尚未造成严重后果，依照刑法不应以犯罪论处，但应责令其赔偿损失；如果过失损毁航标，造成严重后果的，应按刑法第一百一十九条论处。
需指出的是，某些船舶或排筏因操作不当或其它原因撞毁航标，如果行为人及时报告且没有造成严重后果，不应以犯罪论处；但明知自己撞毁航标后既不及时报告，又不采取措施使航标恢复正常状态，尽管未造成严重后果，但达到足以使船舶发生倾覆、毁坏程度的，仍应以间接故意犯罪追究刑事责任。
总之，破坏、航标行为凡符合上述犯罪构成条件的，均应以破坏交通设施罪或过失损坏交通设施罪论处，至于破坏的手段、数量、地点、时间以及航标种类可作为量刑的酌定情节；不符合上述犯罪构成特征的可按盗窃罪或违反治安管理行为处理。
三、破坏、损坏长江航标案件的管辖
长江航运公安体制改革之前，依照公安部办理刑事案件程序的规定，长江水运航线上盗窃、破坏航标案件应由交通公安机关管辖，但实际操作中主要由长江航运公安局指导下的长江航道局保卫处负责处理，原长江航运公安局及地方公安机关受多种因素影响对此类案件过问不多；而长江航道局保卫处由于权力有限，很难从司法角度对破坏、损坏航标案件做出相应处理。从实践情况看，破坏、损坏航标案件基本处于司法失控状态。
长江上的航标设施是长江上船舶行驶安全的重要保障，多年来航标管理部门在上下游已形成一套统一的完整管理体系，而航标的分布横跨许多自然行政区域，破坏案的查处往往又跨区域；其次，国家为维护长江上航运的有序安全，在长江上设立了交通部的派出管理机构长江航运管理局，受长江航运管理领导协调的有四大履行公共管理服务职能的支持保障体系，即海事、航道、通信、公安，四大体系在行业管理中联系密切。所以从维护航标安全，有利于及时准确查处打击破坏航标案件，减少办案成本角度看，长江上发生的破坏、损坏航标案件宜由长江上保障航运安全，行使跨区域公安管辖事权的长江航运公安机关负责刑事和治安案件管辖。


广东省中国人民银行深圳分行


深圳市投资信托基金管理暂行规定
中国人民银行深圳分行


第一章 总 则
第一条 为了促进我市投资信托业务的发展，开辟证券市场吸收投资的新途径，推动投资专业化，增强稳定市场力量，引导证券市场健康发展，根据《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》及《深圳市证券机构管理暂行规定》，特制定本规定。
第二条 本规定所指的投资信托基金，是指通过发行受益凭证，募集资金后，由专门经营管理机构用于证券投资或其它投资的一种信托业务。
基金分为开放式和封闭式两种：开放式是指其受益凭证可以赎回并可根据申购情况追加发行受益凭证；封闭式是指其受益凭证在设定的期限内不能赎回而只能在市场上转让，在设定的期限内不能追加发行受益凭证。
受益凭证是指为募集投资信托基金而发行的有价证券。
第三条 凡投资信托基金的设立与经营，受益凭证的发行、认购、转让与赎回，投资的分配等有关事宜均须遵守本规定。
第四条 中国人民银行深圳经济特区分行是投资信托基金业务的主管机关。

第二章 投资信托基金的构成
第五条 投资信托基金业务是以信托契约为基础，至少由三个要素构成：信托人、经理人和投资人。
第六条 信托契约是规定信托人、经理人及投资人之间的权利义务关系的文件，是投资信托基金的基础。
第七条 信托人是基金资产的名义持有人或保管人。
第八条 经理人负责投资信托基金的投资与管理。
第九条 投资人是受益凭证的受益人和基金资产的实际持有人。
第十条 基金设立的份额不得低于三千万元，经主管机关批准后方可成立。
第十一条 信托人、经理人必须经主管机关批准后方可从事业务。
第十二条 信托人必须具备以下条件：
1．经主管机关批准的法人机构；
2．属全国性的国营金融机构或净资产在一亿元以上；
3．信托人不得持有某家上市公司10％以上的股份，不得担任某家上市公司的董事或经理；
4．信托人与经理人之间的相互持股比例不得超过对方股本总数的10％，其中任何一方不得担任对方董事或经理。
第十三条 信托人必须履行下列职责：
1．建立并保存持有人的登记名册，主持召开投资人会议；
2．信托人的资产必须与信托资产严格划分且分别独立核算；
3．负责投资项目的清算；
4．负责基金买卖证券的交割、清算及过户；
5．负责持有人股息等权益的派发及扩股认购；
6．审核基金帐目，保护投资人的利益；
7．监督经理人按契约履行职责，监督经理人的投资活动公正与合法；
8．审查投资信托基金各类公开性文件；
9．信托人如相信有停止或暂时停止赎回单位的严重危险时，必须及时通知主管机关；
第十四条 经理人必须具备以下条件：
1．经主管机关批准的法人机构；
2．符合证券市场发展需要；
3．净资产在二千万元以上；
4．有固定的场所和必要的设施；
5．其从业人员中必须有三分之一以上，具备二年以上证券投资管理经验的大学本科经济类毕业生或具有相当于经济师职称的专业技术人员；
6．经理人不得持有某家上市公司10％以上的股份，不得担任上市公司的董事或经理。
第十五条 经理人必须履行以下职责：
1．负责基金的投资与管理；
2．编制信托报告，该报告内容应包括信托人收入帐目，与该基金有关的管理公司帐目，会计师事务所的签证报告；
3．经理人必须对每一笔投资活动作出可行性分析，必要时应聘请投资顾问，并保持交易纪录备查；
4．经理人在编制各项信托业务的报告中，不得有任何误导成分，不得预测信托业绩，让投资者对各项公开性文件有充分了解的机会；
5．经理人负责受益凭证的转让或赎回事宜，并定期（至少一周一次）公布信托的净资产和交易价格；
6．在募集资金后，经理人须经信托人书面认可，方可将信托资产进行投资；
第十六条 投资人是信托资产的实际持有人，投资人可以是法人或自然人。
第十七条 投资人有权按基金章程的规定参加持有人的会议，参与决定信托基金管理及发展的方针政策等重要事项。
第十八条 投资信托的风险性应予说明。

第三章 信托契约
第十九条 信托契约是指规范信托人、经理人及投资人之间权利与义务的书面文件。信托契约是投资合作基金的基础，由信托人和经理人共同签署并经公证，报主管机关审核后方可生效。
第二十条 信托契约至少应包括以下内容：
1．契约当事人的名称、地址；
2．投资合作基金名称、基金期限、总额，受益凭证单位及总数；
3．信托人代表受益凭证的购买者（投资人）在名义上持有信托资产，并由信托人保管和控制信托资产，信托人委托经理人负责信托资产的投资与管理；
4．定明契约各方及投资人的权利和义务；
5．定明信托投资目标、投资政策及投资范围，禁止使用信托资产对无限债务的投资，禁止使用信托资产提供债务担保；
6．标明受益凭证是投资者对信托资产所有权的证明，但不是保障收益的凭证；
7．信托契约必须清楚列明运用基金资产的投资限制；
8．定明信托是开放式还是封闭式；
9．定明受益凭证的转让方式及收费标准或赎回的程序、时间及费用。
10．发行受益凭证所得款项经信托人收讫后，立即受信托契约的约束；
11．定明信托费用种类及标准；
12．定明基金净资产的计算方法；
13．定明每一受益凭证净资产的计算方法及公告方式；
14．定明信托规模的最高和最低限额，如发行不足最低规模要求时，则信托基金不能成立；
15．定明有关召集及举行单位持有人会议的规定，在持有人会议中禁止信托人、经理人及其关连人等有关人士在有实质利益关系的事项的会议中，凭其所持有的份额投票或构成法定人数；
16．定明基金的最高负债率；
17．定明受益凭证的发行程序、发行期限、发行价格及其计算方法；
18．定明信托契约的更改、终止程序及限制；
19．定明投资信托基金发生下列行为前，须报主管机关核准：
（1）停业及复业；
（2）解散与合并；
（3）更换信托人或经理人；
（4）转让（或受让）全部或部分营业及资产；
（5）信托人或经理人股东构成变化；
（6）改变受益凭证的交易方式认购或赎回办法及净资产的计算方法；
（7）其它须经主管机关核准的变更事项。

第四章 投资信托基金业务的管理
第二十一条 凡经中国人民银行批准，可经营证券业务的证券经营机构或其它经主管机关批准的金融机构，均可申请开办投资信托业务，经主管机关批准后方可营业。
第二十二条 投资信托基金的申请人（信托人和经理人）应向主管机关报送以下文件：
1．主管机关批准从事证券业务的批文；
2．基金发行计划；
3．信托契约；
4．基金章程；
5．公开说明书；
6．信托人简介及其最近二年的经营业绩；
7．经理人简介及其最近二年的经营业绩；
8．受益凭证样本；
9．基金投资计划；
10．主管机关要求的其它文件。
第二十三条 基金发行期满后的一个月内，信托人必须向主管机关报送基金发行的具体情况并根据信托契约的要求召开持有人会议。
第二十四条 经理人必须每季度编制经会计师事务所公证的信托报告，并在报纸上登载。
第二十五条 投资信托机构必须按《深圳市证券机构管理暂行办法》的要求，报送有关材料以及提取损失准备金。

第五章 受益凭证的发行与交易
第二十六条 基金凭证的发行对象由信托人和经理人共同确定。
第二十七条 经理人编制的受益凭证发行公开说明书必须包括以下内容：
1．投资信托基金名称，信托人及经理人名称、地址；
2．发行日期、发行单位及总数、发行价格及其计算方法；
3．募集基金期间以及逾期未募足的处理办法；
4．认购程序及缴款办法；
5．运用基金的投资范围；
6．有代理机构者，列明代理机构的名称、地址及代理事项；
7．主管机关要求的其它事项。
第二十八条 受益凭证应保证每周至少有一交易日。
第二十九条 封闭基金由经理人（或其委托机构）于交易日以柜台转让方式交易，或在交易所上市；开放基金由经理人在柜台办理赎回手续。
第三十条 基金的信托人和经理人必须遵守信托契约的条款以及下列规定从事证券投资信托业务：
1．不得从事证券承销业务；
2．不得从事信贷业务和提供借款担保；
3．不得从事承担无限责任的投资；
4．不得从事信用交易；
5．不得在同一经理人下的基金间作证券交易；
6．不得投资于其它信托基金的受益凭证；
7．不得投资于与信托人或经理人有利害关系的公司证券；
8．投资于某一上市公司的股票不得超过该基金净资产价值的10％；
9．投资于某一家公司的证券不得超过该公司总股份的10％；
10．主管机关规定的其它投资限制。
第三十一条 经理人必须把基金的证券投资分散委托于其它证券经纪商，委托某一家经纪商的份额不得超过总份额的25％。

第六章 罚 则
第三十二条 违反本规定的按《深圳市股票发行与交易管理暂行办法》及《深圳市证券机构管理暂行规定》的有关规定予以处罚。

第七章 附 则
第三十三条 本规定由主管机关解释，修改时亦同。
第三十四条 本规定自公布之日起执行。



1991年1月1日