关于加强执法监督进一步规范行政处罚的通知
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关于加强执法监督进一步规范行政处罚的通知
建设部
关于加强执法监督进一步规范行政处罚的通知
建法[2003]164号
各省、自治区建设厅，直辖市建委及有关部门，部机关各单位：
自《行政处罚法》实施以来，特别是我部印发《关于建设系统依法行政的实施意见》以来，各级建设行政主管部门依法行政的意识不断增强，多数建设行政主管部门都能按照《行政处罚法》和有关法律法规的规定对建设领域的违法行为进行处罚。但是，也有一部分建设行政主管部门在实施行政处罚时，超越职权，违反法定程序，侵犯了公民、法人的合法权益，也损害了法律的尊严。
根据《建筑法》的规定，责令停业整顿、降低资质等级和吊销资质证书的行政处罚应当由颁发资质证书的机关决定。但是，有的建设行政主管部门在施工企业发生安全事故后不及时报告，且超越职权，对一级资质的建筑企业作了停业整顿的处罚。《行政处罚法》对行政处罚程序作了严格规定，但有的建设行政主管部门在对企业作出停业整顿的行政处罚时，违反法定程序，既不告知当事人有举行听证的权利，也不发行政处罚决定书，仅仅以通报的形式就给予企业停业整顿的处罚。有的建设行政主管部门在作出行政处罚时，处罚依据明显不当，有的仍以已经废止或者失效的法规或规章作为行政处罚的依据。有的在指导思想上以年检替代处罚；有的发现违法行为后，不及时处罚，致使有的建筑企业发生安全事故后，在一年多的时间内得不到应有的惩处。有的在行政处罚中采取地方保护主义，同一种违法行为对本地的企业处罚轻，对外地的企业处罚重。有的在参与其他部门牵头的安全事故调查时，对依法应由建设行政主管部门实施处罚的，没有及时与其他部门沟通协调，而由其他部门作出了处罚决定。相当一部分省级建设行政主管部门没有按照部的要求，报送有关重大处罚案件的备案材料和行政复议、行政应诉案件的统计报告。
上述例举的问题，反映了一些行政执法人员、特别是一些领导干部依法行政的意识淡漠，对违法实施行政处罚的危害性认识不足，没有意识到违法实施行政处罚后果的严重性。为保证《行政处罚法》全面、正确地实施，真正做到有法必依，执法必严，违法必究，现就在建设领域加强执法监督，进一步规范行政处罚的有关问题通知如下：
一、各级建设行政主管部门的工作人员特别是领导干部，应当充分认识实施《行政处罚法》的重要意义，要以积极的态度认真学习《行政处罚法》、《建设行政处罚程序暂行规定》等法律、法规和规章，严格实施法律所确立的行政处罚设定权制度、实施行政处罚的主体资格制度、听证制度、罚款决定与罚款收缴相分离制度、政府对行政处罚的监督制度等各项制度。
（一）严禁超越职权实施行政处罚。各级建设行政主管部门都应当在法律赋予的职权范围内行使行政处罚的权力，做到既不失职、又不越权。各级建设行政主管部门发现违反建设法律、法规行为，本行政机关又没有行政处罚权的，应当及时将有关违法行为的事实、有关证据及处罚建议等提交有处罚权的行政机关，不得擅自作出行政处罚决定。
（二）严格按照处罚程序实施行政处罚。各级建设行政主管部门作出行政处罚决定之前。应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人有依法陈述和申辩的权利；对作出吊销资质证书、执业资格证书、责令停业整顿（包括属于停业整顿性质的、责令在规定的时限内不得承接新的业务）、责令停止执行业务、没收违法建筑物、构筑物和其他设施以及处以较大数额罚款等行政处罚决定之前，应当告知当事人有要求举行听证的权利。
（三）严格规范执法文书。各级建设行政主管部门在实施行政处罚时，必须按照《行政处罚法》和《建设行政处罚程序暂行规定》的规定，制作行政处罚决定书（执行简易程序的应当填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书），不得以通知、通告等形式作出行政处罚。
二、上级建设行政主管部门应当加强对下级建设行政主管部门行政处罚工作的监督检查。
（一）上级建设行政主管部门要认真执行《行政复议法》的有关规定，办好行政复议案件，发挥行政复议的监督职能，通过行政复议及时发现下级建设行政主管部门不适当的处罚行为，加大对违法或者不当行政处罚的纠正力度。
（二）各地建设行政主管部门都应当认真执行《建设部关于建立重大行政处罚备案制度以及行政复议、行政应诉案件统计报告制度的通知》，及时向上一级主管部门报送有关材料。建设部将适时开展重大行政处罚备案制度以及行政复议、行政应诉案件统计报告制度执行情况的专项检查。
三、落实执法责任制，综合运用多种手段解决目前行政处罚中存在的问题。各级建设行政主管部门都应当按照《建设部关于全面推进建设行政执法责任制的意见》的要求，建立科学、规范的执法程序和执法人员管理办法，完善对行政处罚工作的考核评议和重大行政处罚过错责任追究制度，把履行职责、依法行政、公正执法作为评价执法人员执法工作的重要考核标准，加强考核，兑现奖罚。
四、各地建设行政主管部门要对本通知印发前本行政机关作出行政处罚的案卷（包括所作的属于行政处罚性质的通知、通告、决定等）进行一次自查，重点检查在行政处罚中适用的法律、法规、规章是否正确；是否有充分的事实根据或确凿的证据；执法程序是否合法；是否属于本行政机关的管辖范围；处罚决定是否合法、适当。省、自治区建设厅、直辖市有关部门要在年底前将自查情况向建设部作出书面报告。
各地建设行政主管部门要按照本通知的要求，认真总结经验教训，采取有效措施，提高办案质量，自觉纠正行政处罚中存在的不合法、不公正、事实不清、超越职权、违反法定程序等问题，提高依法行政的水平，维护当事人的合法权益。对本通知印发后发现的超越职权、违反法定程序实施行政处罚的建设行政主管部门和有关部门，建设部将给予点名通报批评。
中华人民共和国建设部
二○○三年八月六日
根据2010年4月1日生效的《知识产权海关保护条例》的规定，海关有权对与进出口货物有关并受中华人民共和国法律、行政法规保护的商标专用权、著作权和与著作权有关的权利、专利权(以下统称知识产权)实施保护，知识产权权利人请求海关实施知识产权保护的，应当向海关提出采取保护措施的申请。
依据该条例的规定，知识产权海关保护的内容主要包括：扣留即将进出口的侵权嫌疑货物、对货物的侵权状况等进行调查、对侵权货物的收发货人进行处罚、没收和处置侵权货物等。
中国海关有权在三种模式下采取知识产权保护措施：
第一，知识产权权利人发现侵权嫌疑货物即将进出口后向海关提出申请，海关根据知识产权权利人的申请扣留侵权嫌疑货物。
第二，对于在海关总署备案的知识产权，尽管知识产权权利人事先未申请扣留，但海关认为有关货物涉嫌侵犯在已备案的知识产权的，可以依职权主动采取扣留和调查，在确定属于侵权货物后予以没收;在依职权扣留模式下，海关有权主动采取制止侵权货物进出口的措施，所以，依职权扣留模式也被称作海关保护知识产权的“主动保护”模式。
第三，海关对个人携带或者邮寄的超出“自用、合理数量”的侵权物品，海关予以没收。在实践中，行邮案件所占据的比例越来越大。在2007年，中国海关依职权采取知识产权保护措施以及在行邮渠道主动查获侵权物品的案件占案件总数的99%，其中主动保护占14%，而行邮案件占85%。相反，依权利人申请扣留侵权货物的案件不足1%。
知识产权权利人可以依照本条例的规定，将其知识产权向海关总署申请备案;申请备案的，应当提交申请书。申请书应当包括下列内容：
(一)知识产权权利人的名称或者姓名、注册地或者国籍等;
(二)知识产权的名称、内容及其相关信息;
(三)知识产权许可行使状况;
(四)知识产权权利人合法行使知识产权的货物的名称、产地、进出境地海关、进出口商、主要特征、价格等;
(五)已知的侵犯知识产权货物的制造商、进出口商、进出境地海关、主要特征、价格等。
前款规定的申请书内容有证明文件的，知识产权权利人应当附送证明文件。
一旦向海关申请备案后，海关将通过对进出口货物的检查、筛选及时发现侵权货物并予以查验、扣留，同时在第一时间通知权利人，要求其提供相应的担保。知识产权权利人请求海关扣留侵权嫌疑货物的，应当提交申请书及相关证明文件，并提供足以证明侵权事实明显存在的证据，以及提供不超过货物等值的担保，用于赔偿可能因申请不当给收货人、发货人造成的损失，以及支付货物由海关扣留后的仓储、保管和处置等费用。知识产权权利人未能在合理期限内向人民法院起诉的，海关应当退还担保金。
知识产权权利人发现侵权嫌疑货物即将进出口的，可以向货物进出境地海关提出扣留侵权嫌疑货物的申请，由海关对相关的侵权货物进行查扣，并在一定时间内对侵权货物提起侵权之诉，从而保障自己的合法权益。
海关发现进出口货物有侵犯备案知识产权嫌疑并通知知识产权权利人后，知识产权权利人请求海关扣留侵权嫌疑货物的，海关应当自扣留之日起30个工作日内对被扣留的侵权嫌疑货物是否侵犯知识产权进行调查、认定;不能认定的，应当立即书面通知知识产权权利人。被扣留的侵权嫌疑货物，经海关调查后认定侵犯知识产权的，由海关予以没收。
综上所述，通过向海关备案的方式保护企业的知识产权，具有成本小、防范严密的特点，而且通过海关介入的方式，可以充分利用国家公权力解决企业维权中取证难的问题，以保证企业在相应的维权诉讼中掌握侵权证据，从而赢得维权的主动性和保障维权成功，避免了明知侵权却苦于难以收集到相应的证据而维权无门的尴尬。
北京市中银(南京)律师事物所高级合伙人 李俭
电话：13809031903
QQ：401018807
云南省进出口商品检验管理条例
云南省人大常委会
云南省进出口商品检验管理条例
云南省人大常委会
（1995年11月27日云南省第八届人民代表大会常务委员会第十七次会议通过 1995年11月27日公布施行）
第一条 为了加强进出口商品检验管理，保证进出口商品的质量，维护对外贸易有关各方的合法权益，根据《中华人民共和国进出口商品检验法》及其实施条例的规定，结合本省实际，制定本条例。
第二条 在本省行政区域内从事进出口贸易、出口商品生产及进口商品销售活动的单位和个人，必须遵守有关法律、法规和本条例。
第三条 中华人民共和国云南进出口商品检验局（以下简称云南商检局）主管全省进出口商品检验工作，其所属分支机构负责管理所辖地区的进出口商品检验工作（云南商检局及其所属分支机构以下统称商检机构）。
有关主管部门，依照法律、法规的规定，在各自职责范围内，做好进出口商品检验的相关工作。
第四条 经云南商检局考核认可的检验机构，经商检机构培训、考核认可的检验员，可以承担指定的进出口商品检验、鉴定工作，并接受商检机构的监督。
第五条 云南商检局根据本省对外经济贸易发展的需要，对未列入国家《商检机构实施检验的进出口商品种类表》的进出口商品，可以会同有关部门制定、调整《云南省商检机构实施检验的进出口商品种类表》，报经省人民政府批准后由云南商检局公布实施，并报国家商检局备案。
第六条 进口商品未经检验的，不准销售或者安装使用；出口商品未经检验的，不准发运、进口。
凡列入国家《商检机构实施检验的进出口商品种类表》和《云南省商检机构实施检验的进出口商品种类表》以及其他法律、法规规定须经商检机构检验的进出口商品，必须经过商检机构或者其指定和认可的检验机构检验。
对前款规定以外的进出口商品，商检机构可以抽查检验并实施监督管理。
第七条 外商投资企业生产或者加工的商品，使用国外注册商标、品牌，并在国内市场销售的，视同进口商品进行检验和监督管理。
第八条 对国家实施进口安全质量许可制度的进口商品，必须按照国家有关规定申请取得进口安全质量许可证后，方准进口。
第九条 进口商品的收用货单位应当在进口商品贸易合同中约定与该商品有关的检验内容、检验依据、检验方法和索赔等条款。对关系国计民生、价值较高、技术复杂的重要进口商品和成套设备，收货人应当在对外贸易合同中约定在出口国进行监造、监装和装运前预检验，以及保留到
货后最终检验和索赔权的条款。商检机构可以根据需要派出检验人员参加或者组织实施装运前预检验、监造或者监装。
第十条 出口商品的经营者应当在出口商品贸易合同中明确约定与该商品有关的检验内容、检验依据和检验方法等条款，并按合同或者有关规定向商检机构报验或者接受抽查检验。
第十一条 本省出产、生产、加工的出口商品，必须在产地或者省内口岸申报检验。未经商检机构进行产地或者本省口岸检验的，不准发运出口。
前款规定的出口商品经产地检验合格后由我省口岸出口的，发货人应当在规定的期限内向口岸商检机构报请查验。其中鲜活类和易腐烂变质的出口商品应当在规定的期限内报运出口，逾期报请查验、报运出口的，必须经口岸商检机构重新检验合格后，方准出口。
第十二条 外商提出索赔的出口商品，发货人必须在10日内向商检机构报告。其中经商检机构检验放行的出口商品需对外理赔时，须经商检机构审定后才能理赔。理赔后，发货人必须在20日内，将理赔结果报告商检机构。
第十三条 凡生产出口商品包装容器的企业，应当向商检机构申请包装容器的性能和使用检验，经检验合格后，方可用于包装出口商品。外贸经营单位应当使用经商检机构检验合格的包装容器包装出口商品。
第十四条 云南商检局及其质量体系评审认证机构应当依照国家有关规定对出口商品生产企业的质量体系进行咨询、评审和认证。
第十五条 商检机构及其工作人员应当认真履行职责，秉公办事，提高工作效率，对报验的商品要在规定的时限内及时检验出证；并向进出口商品生产经营者提供咨询和服务。
第十六条 对违反本条例第六条、第八条、第十一条规定的，由商检机构视情节轻重，给予通报批评、警告，可以并处逃避商检机构检验的进出口商品总值1％至5％的罚款。
第十七条 直接进口使用或者销售未经检验的进口商品，由商检机构强制补检验，可以并处有关商品总值1％至5％的罚款。经补检验合格的，允许销售、使用；经补检验不合格的，由商检机构依照国家有关规定处理。
第十八条 经检验属于伪劣的出口商品，由商检机构会同有关主管部门责令停止生产和出口，可以并处有关商品等值以下的罚款。
逃避商检机构检验，出口伪劣商品的，按前款规定处以罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十九条 当事人对商检机构的处罚决定不服的，可以依照《中华人民共和国行政复议条例》和《中华人民共和国行政诉讼法》的规定申请复议和提起诉讼。
当事人逾期不申请复议、不起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的商检机构申请人民法院强制执行。
第二十条 商检机构及其指定或者认可的检验机构的检验人员滥用职权，徇私舞弊，伪造检验结果或者玩忽职守，延误检验出证的，由其所在单位或者上级机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十一条 本省与台湾、香港、澳门地区之间进行贸易，其商品检验管理，参照本条例执行。
第二十二条 本条例应用中的具体问题由云南商检局负责解释。
第二十三条 本条例自公布之日起施行。
1995年11月27日
