印发广东省审计厅职能配置、内设机构和人员编制规定的通知

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中国证券监督管理委员会


关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定

证监会公告[2009]10号


现公布《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，自2009年6月1日起施行。

二○○九年五月五日

关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定

第一条为了规范基金管理公司特定多个客户资产管理业务（以下简称多客户特定资产管理业务），保护当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》和《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第51号），制定本规定。

第二条基金管理公司从事多客户特定资产管理业务，适用《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》和本规定。

第三条基金管理公司从事多客户特定资产管理业务，是指取得特定资产管理业务资格的基金管理公司向两个以上特定客户募集资金，或接受两个以上特定客户的财产委托担任资产管理人，由商业银行担任资产托管人，为资产委托人的利益，将其委托财产集合于特定账户，进行证券投资的活动。

第四条基金管理公司应当遵循自愿、公平、诚信、规范的原则，公平地对待所管理的不同资产，禁止各种形式的利益输送。

第五条基金管理公司应当建立内部控制、合规管理和异常交易日常监控制度，规范投资管理人员及其他相关工作人员的业务行为，防范和化解多客户资产管理业务开展过程中可能出现的各类风险，保护好有关各方的合法权益。

第六条基金管理公司从事多客户特定资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。

前款所称符合条件的特定客户，是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。

第七条基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人人数不得超过200人，客户委托的初始资产合计不得低于5000万元人民币，中国证监会另有规定的除外。

第八条从事多客户特定资产管理业务，各资产委托人、资产管理人、资产托管人应当共同订立书面的资产管理合同，明确约定各自的权利、义务和相关事宜。

资产管理合同应当对资产委托人参与和退出资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项做出明确约定。

资产管理计划应当设定为均等份额。除资产管理合同另有约定外，每份计划份额具有同等的合法权益。

资产委托人、资产管理人及资产托管人应当遵守资产管理合同，资产管理合同的内容与格式由中国证监会另行规定。

第九条基金管理公司向特定客户销售资产管理计划，应当编制投资说明书。投资说明书应当真实、准确、完整，不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

投资说明书应当包括以下内容：

（一）资产管理计划概况；

（二）资产管理合同的主要内容；

（三）资产管理人与资产托管人概况；

（四）投资风险揭示；

（五）初始销售期间；

（六）中国证监会规定的其他事项。

第十条资产管理人在签订资产管理合同前，应当保证有充足时间供资产委托人审阅合同内容，并对资产委托人资金能力、金融投资经验和投资目的进行充分了解，制作客户资料表和相关证明材料留存备查，并应指派专人就资产管理计划向资产委托人作出详细说明。

第十一条基金管理公司可以自行销售资产管理计划，或者委托有基金销售资格的机构代理销售资产管理计划。

第十二条基金管理公司、代理销售机构不得通过报刊、电视、广播、互联网（基金管理公司、代理销售机构网站除外）及其他公共媒体销售资产管理计划，不得通过违规承诺收益或承担损失等方式，或者采用虚假宣传、预测收益和商业贿赂等不正当手段销售资产管理计划。

第十三条基金管理公司应当在投资说明书约定的期限内销售资产管理计划。初始销售期限届满，满足本规定第七条规定的条件的，基金管理公司应当自初始销售期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告及客户资料表，办理相关备案手续。

第十四条资产管理人、代理销售机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与资产管理计划销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。

资产管理人应当将资产管理计划初始销售期间客户的资金存入专门账户，在资产管理计划初始销售行为结束前，任何人不得动用。

第十五条资产管理计划初始销售期限届满，不能满足本规定第七条规定的条件的，基金管理公司应当承担下列责任：

（一）以其固有财产承担因初始销售行为而产生的债务和费用；

（二）在初始销售期限届满后30日内返还客户已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。

第十六条资产管理人应当采取资产组合方式运用特定多个客户的委托财产进行证券投资，资产管理计划的投资组合应当满足法律、法规和中国证监会的有关规定。单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的10%；同一资产管理人管理的全部特定客户委托财产（包括单一客户和多客户特定资产管理业务）投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%。

完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的资产管理计划可以不受前款规定的比例限制。

第十七条因证券市场波动、上市公司合并、资产管理计划规模变动等资产管理人之外的因素致使资产管理计划投资不符合本规定第十六条规定的比例或者资产管理合同约定的投资比例的，资产管理人应当在10个交易日内调整完毕。

第十八条资产管理合同存续期间，资产管理人可以根据合同的约定，办理特定客户参与和退出资产管理计划的手续，由此发生的合理费用可以由资产委托人承担。

资产管理计划每年至多开放一次计划份额的参与和退出，但中国证监会另有规定的除外。

第十九条资产管理计划份额的登记，由资产管理人负责办理；资产管理人可以委托其他机构代为办理。

第二十条资产管理人应当在资产管理合同中约定向资产委托人报告相关信息的时间和方式，保证资产委托人能够充分了解资产管理计划的运作情况。

资产管理人每月至少应向资产委托人报告一次经资产托管人复核的计划份额净值。

第二十一条基金管理公司应当在销售某一资产管理计划前将资产管理合同草案、投资说明书草案、销售计划及中国证监会要求的其他材料报中国证监会备案。中国证监会自收到完整的备案材料之日起10个工作日内予以备案登记。备案登记完毕，基金管理公司可以开始销售该资产管理计划。

资产管理合同草案、投资说明书草案、销售计划等材料的内容不符合法律法规有关规定的，基金管理公司应当根据中国证监会的要求作出修改，并重新办理备案登记手续。

第二十二条基金管理公司、代理销售机构在销售资产管理计划的过程中，存在虚假宣传、预测收益或其他违规行为的，中国证监会可以依法对其采取相应的监管措施。

第二十三条本规定自2009年6月1日起施行。

能源部


能源部关于印发《能源部企业思想政治工作人员专业职务评聘实施办法》的通知

1991年1月11日，能源部

现将《能源部企业思想政治工作人员专业职务评聘实施办法》、《陆佑楣同志在能源部企业思想政治工作人员专业职务评聘工作会议上的讲话》（略）和《能源部企业思想政治工作人员专业职务评聘工作会议纪要》（略）印发给你们，请认真组织学习，并在工作中贯彻执行。

附1：能源部企业思想政治工作人员专业职务评聘实施办法
为贯彻执行中共中央办公厅、国务院办公厅中办发〔1990〕8号文件转发的《企业思想政治工作人员专业职务试行条例》和中宣部等五部中宣发〔1990〕8号《关于实施〈企业思想政治工作人员专业职务试行条例〉的若干规定》，搞好企业思想政治工作人员专业职务评聘工作
，进一步加强企业思想政治工作队伍建设，结合我部的实际情况，特制定本实施办法。
一、评 聘 范 围
企业思想政治工作人员专业职务的评聘范围，必须严格按照《试行条例》第三条、《若干规定》第一条的规定执行，各单位不得擅自扩大评聘范围。
二、职 务 设 置
思想政治工作人员专业职务应根据企业单位思想政治工作的实际需要，在国家规定的专职思想政治工作人员数额和《若干规定》第二条规定的聘任比例控制限额内，按照适当留有余地的原则设置。职务设置数额须在“四定”，即定岗、定编、定员、定责的基础上确定。各单位的“四定”方案、职务设置数额需按管理权限报上级主管单位核准，试点单位需经其上级主管单位审核同意后报部政职办核准。各级专业职务要有明确的岗位职责和任期目标。
企业专职思想政治工作人员数额，已正式定编的单位，以上级批准的编制为准；未正式定编单位按现有职工总数的2％掌握。
三、任 职 资 格 条 件
各级专业职务人员必须具备《试行条例》、《若干规定》规定的任职资格条件和履行其岗位职责的实际能力。建国以后从事思想政治工作，不具备规定学历的人员，应参加部统一组织的考试（考试时间、办法另行通知）。不具备中专、高中以上学历，现年龄在45周岁以上的思想政治工作人员，具备相应职务水平，能够履行岗位职责，工作成绩较突出，经考试合格，从事思想政治工作5年以上，可申报政工员；从事思想政治工作10年以上，可申报助理政工师；从事思想政治工作25年以上，可申报政工师；从事思想政治工作35年以上，可申报高级政工师。
个别确有真才实学，在实际工作中取得优异成绩的思想政治工作人员可破格申报专业职务，破格申报高级政工师的条件按《若干规定》第七条掌握；破格申报政工师的条件严格按以下条件掌握。
破格申报政工师的人员除符合《试行条例》第七条一、二、三款的任职资格条件和履行中级专业职务岗位职责的实际能力外，还必须具备下列三个条件之一：
（1）在运用马列主义、毛泽东思想，团结人、教育人的实际工作中取得较显著成绩，总结出新经验、新办法，在省电力局、矿务局、水电工程局或电管局、总公司以至本行业产生了较大的影响。
（2）1985年以来对所在单位连续二年以上获得省、部思想政治工作优秀企业等思想政治工作优秀称号起了主要作用。
（3）1985年以来获得省、部“优秀思想政治工作者”、“优秀党务工作者”、“优秀工会工作者”、“优秀团干部”等思想政治工作优秀称号。
四、专 业 工 作 年 限 计 算
1．思想政治工作专业年限的计算，以本人申报时间为截止日期。
2．对于从事思想政治工作后，取得后续学历的思想政治工作人员，如按后续学历申报相应职务，其专业工作年限的计算，可分别计算出不同学历期间从事思想政治工作的时间与申报职务相应学历规定年限的比值，求其和，其值等于或大于1的即为符合规定的专业工作年限。其计算公式：
原有学历期间 取得后续学历
从事专业工作年限 从事专业工作年限
－－－－－－－－－－－＋－－－－－－－－＞1
原有学历申报中（高）级 中（高）级专业
专业职务的规定年限 职务的规定年限
五、评 聘 步 骤
专业职务评聘工作一般要经历准备、评审、聘任、总结四个阶段。
1．准备阶段
（1）学习文件，统一思想，掌握政策规定。
（2）组建领导小组和办事机构，成立各级评审组织。
（3）拟定定岗、定编、定员、定责和职务设置方案并上报核准，按职务设置进行增资额测算。
（4）根据《试行条例》、《若干规定》和本办法规定要求，拟定本单位评聘政工专业职务工作计划和考核办法。
2．评审阶段
（1）进行动员，明确评聘政工专业职务的目的和意义，宣传有关政策规定。
（2）本人申报，填写《申报表》并提交本人业务工作总结及与本专业有关的代表作品。
（3）申报专业职务的人员，由所在单位负责考核推荐。考核中应采用“定量与定性相结合”的考核方法，根据规定的任职条件和岗位职责，将申报人员的思想素质、工作态度、业务能力、工作实绩及学历、专业工作年限等分解成具体相关的因素进行定量考核，并在一定范围内进行群众、专家、领导三方面测评排队，作为推荐、评审的重要参考。
（4）评审组织按《试行条例》、《若干规定》和本办法的规定进行任职资格评审。
3．聘任阶段
根据上级主管单位核准的职务设置，按照干部管理权限，在取得相应专业职务任职资格的人员中择优聘任。
4．总结阶段
（1）对聘任后的思想政治工作人员晋升情况和未晋升、未聘任的情况，分别按照职务档次、文化结构、年龄结构、岗位分布等进行统计分析。
（2）召开座谈会，广泛听取群众对评聘工作的意见并做好未评聘人员的思想工作。
（3）上报专业职务评聘工作的书面总结等材料，上级主管单位进行验收。
六、聘 期
聘任的政工专业职务都要实行任期制，每一任期一般三到五年。
七、评审权限与评委组成
1．部成立高级政工师评审委员会，负责没有高级政工师评审权限的企业单位高级政工师任职资格评审。
东煤公司、电管局、水电总公司可成立高级政工师评审委员会，云、贵、川三省电力局可成立联合高级政工师评审委员会。负责本单位及下属单位高级政工师任职资格评审。
华能集团公司、省电力局、机械局、矿务局、工程局等企业单位可成立政工师评审委员会，负责本单位及其下属单位政工师任职资格的评审。
没有相应专业职务任职资格评审权限的单位，应上报评审。
2．政工专业职务评审组织，应由政治理论和专业水平高，作风正派，办事公道，在群众中有较高威信，在党、政、工、团中专职从事思想政治工作，具有相应政工专业职务的人员组成。并注意评委合理的年龄结构，中级职务评委中高级政工师不应少于三名。考虑目前的实际情况，首届评审组织也可选聘熟悉企业思想政治工作的其他系列中有高级专业技术职务的人员任评委。
评审委员实行任期制，每一任期为三年。
拟任高评委的专职思想政治工作人员应先报部高级政工师评审委员会评审，获高级政工师任职资格后，方可任高评委。中评委的组成由企业上级主管单位按此方法办理。
3．高级政工师评审委员会报部企业思想政治工作人员专业职务评定工作领导小组审批。
政工师评审委员会报上级主管单位领导小组审批。
电管局、东煤公司、华能集团公司、水电总公司、省电力局、矿务局、工程局、机械局可根据情况批准具备条件的所属基层企业单位成立初级政工专业职务任职资格评审组织。
八、几 个 具 体 问 题
1．因散布资产阶级自由化或1988年1月1日以来因犯其他各种错误受到党纪、政纪、法律处分的思想政治工作人员，一律不参加首次专业职务任职资格的评定。在此以前受处分的，可根据其错误的性质、态度及工作表现，按干部管理权限审定其能否参加专业职务任职资格的评审。
2．在上级主管单位核定的政工职务设置数额和下达的增资额幅度内，正式受聘在企业干部编制岗位上直接、专职从事思想政治工作的工人，符合规定的标准和条件者，可以按要求参加相应思想政治工作专业职务评聘，聘用期间享受本专业职务待遇，任职期满未被续聘的，不保留本专业职务待遇。
3．1990年4月10日《试行条例》下发后，办理了离休、退休手续或调离思想政治工作岗位的原专职思想政治工作人员，获得专业技术职务任职资格的保留原资格，原则上不再评审政工专业职务任职资格；不具有专业技术职务任职资格的可按规定要求评审相应的政工专业职务任职资格。
返聘继续从事专职思想政治工作的离、退休人员，可在原单位或返聘单位参加政工专业职务任职资格评审。
4．在国家没有统一规定之前自行评聘了思想政治工作人员专业职务的企业单位，应按《试行条例》、《若干规定》和本《实施办法》的要求和规定进行政工专业职务的评聘。
九、组 织 领 导
部属企业思想政治工作人员专业职务评聘工作由部企业思想政治工作人员专业职务评定工作领导小组领导和组织实施，日常工作由部政职办负责。各企业单位的评聘工作由其思想政治工作人员专业职务评定工作领导小组领导和组织进行。领导小组应由党政主要领导和有关部门的负责同
志组成。领导小组办公室应由干部（人事）、宣传、组织、工会、共青团和思想政治工作主管部门组成。各有关部门要通力协作，密切配合，在各级党委（党组）的领导下，努力做好各项工作。
企业实行思想政治工作人员专业职务聘任制度，是调动思想政治工作人员积极性，加强思想政治工作队伍建设的一项重要措施。这项工作涉及面广、政策性强，直接关系到各单位生产建设任务的完成，各单位必须加强领导、审慎行事，严格执行有关政策规定，增强工作中的透明度，认真接受群众监督。企业思想政治工作人员在评聘工作中要发扬风格，讲究奉献，用实际行动做好表率，树立政工干部良好形象，各级党、政、工、团组织要自始至终加强思想政治工作，保证评聘工作的顺利完成。
本办法由部企业思想政治工作人员专业职务评定工作领导小组办公室负责解释。

附2：能源部人事劳动司关于对企业思想政治工作人员专业职务评聘工作中几个问题的说明
部政职办于1991年3月15日至17日在北京电力建设公司召开了试点单位工作座谈会。会上，代表们就试点工作中遇到的问题，进行了充分的研讨。现将研究的几个问题的说明通知如下：
一、企业中的公安保卫、武装、监察、信访、计划生育、离退休干部管理、干部管理等部门，不列入评聘范围。如全国企业思想政治工作人员专业职务评定工作领导小组有了新的规定后，按新规定执行。
二、思想政治工作人员中停薪留职的人员不得申报政工专业职务。
三、没有列入国家机关、事业单位调资范围的企业下属的事业单位中，专职、直接从事思想政治工作的人员，可以参加政工专业职务评聘。
四、按规定的比例限额设岗确有困难的试点单位，可考虑根据工作实际需要进行岗位设置。根据工作需要设置高级职务的岗位数额，应控制在专职思想政治工作人员总数的7％以内；中级专业职务应控制在40％以内。实际聘任不能突破中宣发〔1990〕8号文规定的比例限额。
试点单位的按需设岗方案，需报上级主管单位审核同意后，报部政职办核准。
五、计算政工专业年限的截止日期为1991年6月30日。
六、已获得其他专业技术职务任职资格或具备中专以上学历的专职思想政治工作人员，从事其它专业技术工作的年限与从事思想政治工作的年限可累计计算为政工专业工作年限。
七、经组织选送（带工资、算工龄），脱产参加党校或大专院校思想政治工作专业培训学习的政工人员，其学习时间可连续计算为政工专业工作年限。
八、不具备高中、中专以上学历的同志，凡经过党校累计培训一年以上的，申报政工专业职务可按高中学历对待。
九、“已经取得思想政治教育高等《专业证书》的人员可不再参加部的统一考试。”和“参加中国思想政治工作研究会举办的全国思想政治工作函授班学习或没有参加函授班学习而直接参加函授班结业考试，并取得合格证明的，可以免考《企业思想政治工作专业知识》课程。”另外，
同时具备以下三条者，可免考相应的课程。
（一）参加了由省部级（包括计划单列市）举办或委托举办的有关学习、培训班等，系统学习了本次考试课程（每课程授课时间不少于80学时）；
（二）具备大专水平；
（三）有毕业或结业证书。
十、尚未毕业的“五大生”（包括自学考试），单科考试合格者，可免考相应的课程。
十一、《中共党史》与《中国革命史》不能相互替代；但学习过《中共党史》和《中国近代史》两门课程，并考试合格者，可免考《中国革命史》。
十二、需要参加考试的少数民族自治地区的少数民族政工人员，因语文原因参加部统一组织的考试有困难的，可以参加地方组织的考试。
十三、对于不具备规定学历，有其他专业技术职务任职资格的政工人员，申报同档次政工专业职务，可不再参加部的统一考试；申报高一档次政工专业职务，应参加部的统一考试。
1991年4月3日