关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-22 22:58:36 浏览:9702
来源:法律资料网
关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知
证监基金字[2006]141号
各基金管理公司、基金托管银行：
为规范基金投资非公开发行股票等流通受限证券的行为，防范风险，保护基金份额持有人的利益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规，现将基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题通知如下：
一、本通知所称流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
二、基金投资流通受限证券限于由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管的，并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。
三、基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
四、货币市场基金、中短债基金不得投资流通受限证券。
五、封闭式基金投资流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期。
六、基金投资流通受限证券，基金管理公司应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险、道德风险和操作风险等各种风险。
七、基金管理公司应重视风险管理和监察稽核部门的作用，上述部门应恪尽职守，发挥专业判断能力，并保持相对独立性。风险管理部门要对基金投资流通受限证券进行风险评估，并留存书面报告备查。
八、基金管理公司应根据公司净资本规模，以及不同基金的投资风格和流动性特点，兼顾基金投资的安全性、流动性和收益性，合理控制基金投资流通受限证券的比例。
九、基金投资流通受限证券，相关投资决策流程、风险控制制度须经基金管理公司董事会批准。基金投资非公开发行股票，基金管理公司董事会还应批准相关流动性风险处置预案。
十、基金投资流通受限证券，基金管理公司应按照《托管协议的内容与格式》准则的规定，与基金托管银行签订风险控制补充协议。协议应包括基金托管银行对于基金管理公司是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督等内容。如果基金托管银行没有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管银行应承担连带责任。
十一、基金管理公司应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内，在中国证监会指定媒体披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
十二、本通知自发布之日起施行。
中国证券监督管理委员会
二○○六年七月二十日
从一则案例看有瑕疵的招聘启事
李磊
随着国家市场化经济改革愈发深入，劳动力市场也随之应运而生，如今用人单位普遍运用各种招聘媒介发布招聘信息，如报纸、杂志、网站等，效率高，见效快。受到了劳动者和用人单位的欢迎，但是这当中也出现了一些违法现象，对劳动者以及用人单位都敲响了警钟。下面我们通过一则案例进行分析。
某商务公司公开招聘员工,在当地晚报上登出招工启事,主要.内容为:本企业因发展需要,招聘业务员10名,条件为:大专以上文化程度,35岁以下,限本市城镇户口,身体健康,男女不限,经笔试面试合格后录用为本单位正式职工,月工资1500-2500元。张某为女性,学历为大专,原在一家酒店工作,从报上得知招工信息后,参加了这次招工考试,笔试在参加考试的人员中名列第一名,面试也获通过。张某认为自己一定会被录取,于是辞去原工作。但迟迟未接到该公司的录用通知,并得知同一批参加考试的人员被录用的已开始在该公司工作。张某遂到该公司询问为什么不录用自己,该公司人事部门回答,因张某是女性,虽考试成绩优秀,但公司内部规定女性的学历须在本科以上,张某的学历不符合招工要求,所以不予录用。
通过上述案例，我们看出，用人单位发布招工启事的行为，可以认为是一种要约邀请，向符合招聘要求的人发出希望与之签订劳动合同的声明。招聘启事明确而且具体。张某符合该商务公司所对外公开的招聘条件，并经过资格审查，获得笔试以及面试资格，并且笔试、面试都通过，笔试还是第一名，但是最终却没有录取。而案例中商务公司人事部明确答复张某不录用的原因为其为女性，不符合公司内部女性员工学历录用标准。违反了社会所公认的公平就业原则。
根据《就业促进法》第二十六条之规定：用人单位招用人员、职业中介机构从事职业中介活动，应当向劳动者提供平等的就业机会和公平的就业条件，不得实施就业歧视。该商务公司的内部标准已经构成了对张某的歧视，商务公司应举证该岗位因工作需要，女性员工必须本科学历，否则即违反了《就业促进法》第二十六条之规定。商务公司不得以内部规定对抗法定条款，提高对女性员工的录用标准。张某可以就近到当地劳动监察部门进行投诉，由劳动监察部门对商务公司直接主管人员和其他直接责任人员进行处罚。同时张某可以商务公司实施就业歧视为由，向当地人民法院提起劳动诉讼。法院应当判决商务公司不录用张某违法，侵害了张某的合法权益，应承当相应民事责任，对张某失业期间所受损失进行赔偿。同时张某也可就此申请精神损害赔偿。
通过上述案例，我们可以发现，小小一则招聘启事竟然可以引起法律诉讼。一是用人单位吃了官司，赔了钱，还落得个骂名；二是劳动者虽然得到了赔偿，但是已经处于失业状态，还要再找工作。两者都没有得到好处。看来如何定制招聘启事是一门涉及到法律事务的学问，绝对不可以掉以轻心。还是应证了一句老话“人事无小事”。
从上面我们至少可以得到两点启示：
1、在当前劳动法制化建设日趋严格的趋势下，用人单位应当重视各种可能涉及到劳动法律关系的人事行为，建立合法合规的人事制度；
2、劳动者要勇敢地拿起法律武器维护自己的正当权益不受侵犯。
李磊
江苏开元国际集团人力资源部
办公电话：84267044
办公手机：13851866512
集团地址：江苏省南京市建邺路100号鸿信大厦14F
集团邮编：210004
黄山市“十五”时期人口与计划生育工作奖惩规定
安徽省黄山市人民政府 中共黄山市委办公厅
关于印发《黄山市“十五”时期人口与计划生育工作奖惩规定》的通知
黄办〔２００２〕３９号
各区县委、区县人民政府，黄山风景区管委会，市直各局以上单位：
现将《黄山市“十五”时期人口与计划生育工作奖惩规定》印发给你们，请认真贯彻执行。
附：《黄山市“十五”时期人口与计划生育工作奖惩规定》
中共黄山市委办公厅
黄山市人民政府办公厅
2002年12月13日
黄山市“十五”时期人口与计划生育工作奖惩规定
根据省委、省政府《关于贯彻〈中共中央国务院关于加强人口与计划生育工作稳定低生育水平的决定〉的实施意见》（皖发〔2002〕4号）精神和“十五”时期计生事业费投入的要求，现对“十五”时期全市人口与生育工作奖惩作如下规定：
一、对区县的奖惩
（一）奖励
1、在全市年度综合考核中位列前3名的区县分别奖励2万元、1.5万元、1万元，并授予市级优质服务先进区县奖牌。经市批准开展计划生育综合改革试点的区县，年度考评合格的，以奖代补1万元。
2、被省评为“计划生育优质服务先进区县”的，奖励3万元。
3、城市及流动人口计划生育工作在年度考核中获省表彰的，奖励3万元。
4、区县计划生育协会工作获得国家或省表彰的，分别奖励2万元、1万元。
（二）惩处
1、当年出生政策符合率、出生性别比、出生统计准确率和独生子女户奖励、日常经费保障中有一项出现严重问题的，对区县取消计划生育工作奖励。有两项以上出现严重问题的，领导班子要向市委市政府写出书面检查，提出整改措施。
2、从2002年起，连续两年综合考核处于全市末位且成绩低于60分的区县，给予通报批评，年度政府序列目标管理考核不得评为“优秀”等次。
3、从2002年起，由省一类区县降为省二类区县的，罚款5万元，降为省三类区县的，罚款10万元；第二、第三年仍没有进类的，每年再罚款5万元。
二、对市直部门的奖惩
（一）对市计生委
全市人口与计划生育工作连续三年处于全省先进行列，市计生委记集体三等功1次。因出生统计、技术服务等方面出现严重问题，或工作导向不符合形势发展要求，导致计生工作考核处于全省落后位次，即取消市计生委各类综合性评比先进资格，并予以全市通报批评。
（二）对城市及流动人口计划生育管理相关部门
以省对城市及流动人口计划生育管理的考核结果为主要依据，对工作成绩突出的部门，给予通报表彰。对工作成绩落后影响全市考核成绩的部门，给予通报批评，并取消各类综合性评比先进资格。
（三）市直其它有关部门
对积极履行法定职责，在建立利益导向机制和开展舆论宣传、技术服务、知识教育等方面取得明显成效的给予通报表彰（非政府序列考核的部门参照执行）。对不认真履行职责，严重影响全市考核成绩或出台不利于人口与计划生育工作的政策措施造成严重影响的，给予通报批评，并取消其各类综合性评比先进资格。
本规定实施中的具体问题，由市计生委负责解释，以前的有关规定不再施行。
