四川省发展计划委员会公告（第１号）

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浅谈民事纠纷中的诱因责任承担

胡军辉


在大量的民事纠纷中，纠纷的起因多种多样，千差万别，越来越体现出复杂、多变的特点。其中，民事纠纷中的诱因责任承担问题，逐渐成为审判实践过程中带有普遍意义的问题，因这一问题法律并没有明确加以规定，审判实践中各地法院的做法也不尽一致。有的认为其并不符合民事侵权责任的四个构成要件，不具备承担侵权责任的条件，不应承担民事责任；而有的却认为，其虽不符合民事侵权责任的构成要件，但其先行为却直接诱发了民事后果的产生，应当承担相应的民事责任。笔者想借此案例，对该问题进行一些必要的探讨，不当之处请批评指正。
　　[案情]
　　被告苟某、王某系夫妻，开有一大酒店。在二00一年五月二十二日白天三次找原告尚某追要饭费未果的情况下，于当晚十点钟左右，再次来到原告尚某家，以索要饭费为名，强行敲开尚某和其母亲住所的大门，追要饭费，继而双方发生争吵。在此过程中，原告之母见二被告蛮不讲理，悲愤交加，自服农药，二被告见原告之母喝农药后，先后离开现场。原告之母因抢救无效死亡。于是原告尚某一纸诉状将二被告告上法庭，要求他们赔偿因致其母死亡而造成的死亡补偿费、丧葬费、医疗费等全部损失共计9万余元。法院经审理后认为，二被告的行为与原告母亲服毒死亡之间存在相当因果关系，判决二被告赔偿原告损失的30%，共计3万余元。
该案在审理中出现意见分歧：第一种意见认为，原告的主张虽然事实清楚，但二被告的行为并不符合民事侵权行为的四个构成要件，原告母亲的死亡与二被告催要饭费的行为之间并不存在必然的因果关系，故原告要求二被告承担民事责任的诉讼请求不应得到支持，应予驳回。
　　第二种意见认为，原告所主张的事实清楚，证据充分，能够有效成立。原告母亲的死亡虽与二被告催要饭费的行为之间并不存在必然的因果关系，但却是诱发其死亡的主要条件。因此，原告的诉讼请求应当得到支持，二被告应对其行为承担相应的民事责任。
　　[评析]
　　 笔者认为第二种意见是正确的。那么处理这一案件的关键就在于如何确定二被告行为与损害事实之间的因果关系问题。对于这个问题，由于因果关系的复杂性和多样性，在司法、学术界理论颇多，但最主要的有以下三种观点：
　　一种观点是条件说。这种观点认为，凡是因其损害结果发生的条件，均是损害结果的原因。持这种观点的人认为，只要行为人在实施行为时，能够意识到有发生危害结果的可能性，就不能以任何理由减轻其民事责任。这种观点范围太宽，且有悖法理。
　　另一种观点是原因说。这种观点认为，原因和条件有着严格的界限，应严格进行区别，如果原因与结果之间存在因果关系，那么条件与结果之间就不存在因果关系。持这种观点的人强调，原因与结果之间的“必然联系性”，其对民事责任的分配上存在严重的机械性，且认定困难，严重限制了法官追求客观事实的主观能动性。
第三种观点是相当因果关系说。笔者在本案中谈到的“诱因责任理论”也包含在其中。这种观点与民法中的公平原则颇为相符，已被世界上大多数国家的民法理论所采用。这种学说强调，判断是否存在因果关系的标准是“可能性”和“诱发性”，这样法官在办案时，只要在查明案件事实与损害结果之间在通常情况下存在联系的可能性，而在实际上又确实引起了该损害结果，则就可以确定该行为与该损害结果之间为有因果关系。
　　笔者同意第三种学说。确认本案因果关系要件，关键是依据第三种观点，来确定那一行为是造成原告母亲死亡的真正原因。
第一，造成原告母亲死亡的根本原因，是他自己的行为，即服毒行为。原告母亲在与二被告索要饭费过程中发生争吵后，出于其自身的原因，悲愤交加而服毒自杀，是其自主决定，并对自身造成的伤害，从这一事实分析，原告母亲死亡的原因，是其自身加害行为所致，而与他人无关。
第二，二被告深夜索要饭费的行为，是造成原告母亲死亡的条件，而不是原因。二被告深夜强行敲开原告和其母亲的住所大门索要饭费，只是一种非常轻微的一般违法行为。但是，原告母亲的死亡，并非这种一般违法行为所致，因此，二被告的违法行为，只是给原告母亲服毒自杀提供了条件，充其量是其死亡的诱因，而不是原因。
第三，二被告深夜索要饭费的行为属于诱因条件，因而构成相当因果关系。确定间接因管关系是不是相当因果关系，其标准是是否符合：“以行为是存在而可为条件之通常情事或特别情事中，于行为时吾人智识经验一般可得而知及为行为人所知情事为基础，而且其情事对于其结果为不可缺之条件，一般的有发生同种结果之可能者，其条件与其结果为有相当因果关系”①，关键是要判断行为对于结果是一般条件，还是适当条件。本案中二被告的行为事实，以行为当时的智识经验（白天已三次前往原告家中索要饭费），是可得而知的，即深夜到原告家中所要饭费可能导致原告母亲行为过激，这是一个常理；这种行为事实对于原告母亲的死亡这一结果事实的发生，并非一般条件，而是不可缺少的条件，没有深夜违法索要饭费，就不会有原告母亲服毒自杀这一事实的发生。因此，违法索要饭费是原告母亲服毒死亡的诱因条件，是适当条件，它们之间构成相当因果关系。
确定了违法行为与损害事实之间具有相当因果关系，同时又具备了其他构成要件，原告的诉讼请求就应得到支持，二被告就应承担必要的民事责任。因此，本案判决二被告承担原告的部分损失，是完全正确的。

作者单位：山东省东营市垦利县人民法院
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海关总署


海关总署关于执行进口免税优惠政策的国家鼓励发展的内外资项目确认书填写规范的通知

1998年4月13日，海关总署


广东分署，各直属海关：
为了贯彻国务院国发〔1997〕37号文的有关规定，我署已以署税〔1997〕1062号文件下发了项目确认书的填制要求，为了适应国务院机构设置的变化，同时进一步简化、规范项目确认书的统一编号，以利加快审批速度，我们对署税〔1997〕1062号文件的附件八“关于执行进口免税优惠政策的国家鼓励发展的内外资项目统一编号、项目性质分类及操作需求的说明”进行了修改，现将重新制订的办法发给你们，请按照执行。原署税〔1997〕1062号文件附件八关于项目确认书的填写要求及《征免税证明》的编号规定停止执行。现就有关问题明确如下：
一、项目统一编码长度为12位，标识方式及构成如下：
×××× × ×× ×××××
审批部门代码 年份 主管海关代码 顺序号
（一）审批部门代码：
长度为4位，第一位为英文字母，后三位为阿拉伯数字，根据审批权限的不同，共将审批部门分为四大类：
Ａ：代表限上审批部门，后三位数字为具有审批权限的部门代码。如：审批限上项目的国家发展计划委员会的代码为Ａ003。
Ｂ：代表限下审批部门中的国务院有关部门。后三位数字为部门代码。（部门代码表详见附表1）。如：农业部的代码为Ｂ023。
Ｃ：代表限下审批部门中的省级人民政府及计划单列市人民政府（以下简称地方政府）。由于地方政府有三个机构都可审批项目，因此规定：
Ｃ1：代表地方政府中的计委；
Ｃ2：代表地方政府中的经（贸）委；
Ｃ3：代表地方政府中的外经贸委（厅、局）。
后二位数字为省级人民政府及计划单列市的代码。（地方政府代码详见附表2）。
如：四川省的代码为51，则四川省计委的代码为Ｃ151，四川省经贸委为Ｃ251，四川省外经贸委为Ｃ351。
Ｄ：代表限下审批部门中的企业集团。后三位数字为企业集团代码。各企业集团的代码即在署税〔1997〕1062号文的附件五中企业集团名单的顺序号。
如：中建集团的代码为Ｄ001，联想集团的代码为Ｄ036。
（二）年份：
为项目审批的公元年份的最后一位数字。
如：1998年为8，2000年为0。
（三）主管海关代码：
为项目主管（直属）海关的代码（详见附表3）。
（四）顺序号：
由审批部门统一给定的所审批项目的顺序号，自00001开始，顺序编号，不得空号，不得重号。
二、项目确认书的填制规范：
（一）项目统一编码：按上述第一条编码规则给定的12位编码填制。
（二）项目产业政策审批条目：按《鼓励外商投资产业目录》（简称《外商鼓励类目录》，设定为《目录》Ａ）、《限制外商投资产业目录（乙）》（简称《外商限制乙类目录》，设定为《目录》Ｂ）或《当前国家重点鼓励发展的产业、产品和技术目录》（简称《内资鼓励目录》，设定为《目录》Ｃ）中某一类别项下的具体条目内容填写。内容文字应严格按照相应的《目录》中的规范的条目内容填写，不得填写《目录》中没有的内容，也不得采用《目录》外不规范的描述。为便于电脑输入，除中文列明条目内容外，并用代码表示项目所在《目录》位置，即用每个《目录》所给定的字母Ａ、Ｂ、Ｃ和相应《目录》下的类别顺序号和具体条目顺序号（各用两位数字）组成。
例1：项目如属于《当前国家重点鼓励发展的产业产品和技术目录》中第八类第7条：油气及伴生资源综合利用应填写：《内资鼓励目录》第八类第7条：油气及伴生资源综合利用（Ｃ0807）。
例2：项目如属于《限制外商投资产业目录（乙）》中第（八）类第10条：薄板连铸机制造应填写：《外商限制乙类目录》第（八）类第10条：薄板连铸机制造（Ｂ0810）。
对于贷款类项目，为便于统计，应比照《内资鼓励目录》Ｃ填出相应的产业政策条目。如没有完全对应的详细条目，则只填出对应的类别，条目的序号用“00”表示。如（Ｃ0100）。
（三）项目单位：应填写具体的项目承办或筹建的单位（企业）名称。
（四）项目性质：从以下七类中选择一种填写：
Ａ：中外合资企业
Ｂ：中外合作企业
Ｃ：外资企业（即外商独资企业）
Ｄ：外国政府贷款
Ｅ：国际金融组织贷款
Ｆ：国内投资基建
Ｇ：国内投资技改
（五）项目内容：可填写项目名称。
（六）项目执行年限：指项目计划建设周期。如果没有规定截止年限（如外商投资企业），可填写经营年限。
（七）项目投资总额：应写明币制。
（八）项目用汇额：应填写项目进口设备的总金额。
三、国家鼓励发展的内外资项目所出具的《征免税证明》编码不再由项目统一编码生成。上述鼓励项目及依据现有税收优惠政策审批出具的《征免税证明》，其编码一律由以下几部分组成：
Ｚ ＸＸ ＸＸ Ｘ Ｘ ＸＸＸＸＸ
《征免税证明》的 直属海关 分关代码 审批年份 归档标志 顺序号
统一标志 代码
归档标志：
Ａ：外商投资类（征免性质为601、602、603及789中的外商投资）
Ｂ：国内投资类（403、412及789中的国内投资基建、技改）
Ｃ：科教用品（401）
Ｄ：国批减免（898）
Ｅ：内部暂定（998）
Ｆ：远洋渔业（417）
Ｇ：其他
如：北京十八里店海关98年审批的外商投资类的第15份《征免税证明》，其编号为Ｚ01088Ａ00015。
四、此文下发前，各审批部门已按原编码规则填写的确认书，各主管海关也已受理的，请迅速与原审批部门联系，按本文填写规范的要求在原确认书上改动，并要求审批部门和项目单位作相应改动。为方便企业，5月1日前凡持按原编码规则填写的《征免税证明》报关进口的，海关仍可受理，5月1日后报关进口的，必须使用新的编码规则填写的《征免税证明》。为保证建档核销的需要，上述项目确认书编号需改动时，请不要删除原编号，以备减免税管理系统应用时补输数据。
上述编码规范，各主管海关应主动向审批部门进行宣讲和解释，受理“项目确认书”时应对编码及各项内容进行复核。对有疑义的，要及时主动与审批单位联系。
附表1：国务院有关部门代码表
附表2：省、直辖市、自治区及计划单列市政府代码表
附表3：项目主管海关关别名称、代码及管辖范围

附表1：
国务院有关部门代码表
代码： 部门名称
01 中华人民共和国外交部
02 中华人民共和国国防部
03 中华人民共和国国家发展计划委员会
04 中华人民共和国国家经济贸易委员会
05 中华人民共和国教育部
06 中华人民共和国科学技术部
07 中华人民共和国国防科学技术工业委员会
08 中华人民共和国国家民族事务委员会
09 中华人民共和国公安部
10 中华人民共和国国家安全部
11 中华人民共和国监察部
12 中华人民共和国民政部
13 中华人民共和国司法部
14 中华人民共和国财政部
15 中华人民共和国人事部
16 中华人民共和国劳动和社会保障部
17 中华人民共和国国土资源部
18 中华人民共和国建设部
19 中华人民共和国铁道部
20 中华人民共和国交通部
21 中华人民共和国信息产业部
22 中华人民共和国水利部
23 中华人民共和国农业部
24 中华人民共和国对外贸易经济合作部
25 中华人民共和国文化部
26 中华人民共和国卫生部
27 中华人民共和国国家计划生育委员会
28 中国人民银行
29 中华人民共和国审计署
30 监察部与中共中央纪律检查委员会机关合署办公，机构列入国务
院序列，编制列入中共中央直属机构。
41 中华人民共和国海关总署
42 国家税务总局
43 国家环境保护总局
44 中国民用航空总局
45 国家广播电影电视总局
46 国家体育总局（与中华全国体育总会，一个机构两块牌子）
47 国家统计局
48 国家工商行政管理局
49 国家新闻出版署（国家版权局）
50 国家林业局
51 国家质量技术监督局
52 国家药品监督管理局
53 国家知识产权局
54 国家旅游局
55 国家宗教事务局
56 国务院参事室
57 国务院机关事务管理局
61 国务院外事办公室
62 国务院侨务办公室
63 国务院港澳事务办公室
64 国务院法制办公室
65 国务院经济体制改革办公室
66 国务院研究室
71 新华通讯社
72 中国科学院
73 中国社会科学院
74 中国工程院
75 国务院发展研究中心
76 国家行政学院
77 中国地震局
78 中国气象局
79 中国证券监督管理委员会

附表2：
省、直辖市、自治区及计划单列市政府代码表：
名称 代码 名称 代码
北京 11 福建 35
上海 31 江西 36
天津 12 山东 37
重庆 89 河南 41
河北 13 湖北 42
山西 14 湖南 43
内蒙古 15 广东 44
辽宁 21 广西 45
吉林 22 海南 46
黑龙江 23 四川 51
江苏 32 贵州 52
浙江 33 云南 53
安徽 34 西藏 54
陕西 61 大连 91
甘肃 62 宁波 92
青海 63 厦门 93
宁厦 64 青岛 94
新疆 65 深圳 95

附表3：
项目主管（直属）海关关别名称、代码及管辖范围
序号 关别名称 关别代码 管辖范围
1 北京海关 01 北京市
2 天津海关 02 天津市
3 石家庄海关 04 河北省
4 太原海关 05 山西省
5 满洲里海关 06 呼伦贝尔盟、兴安盟、哲里木盟、赤峰市
6 呼和浩特海关 07 除满洲里海关管辖范围以外的内蒙古自治区其他地区
7 沈阳海关 08 除大连海关管辖范围以外的辽宁省其他地区
8 大连海关 09 大连市、鞍山市、本溪市、丹东市、营口市、盘锦市
9 长春海关 15 吉林省
10 哈尔滨海关 19 黑龙江省
11 上海海关 22 上海市
12 南京海关 23 江苏省
13 杭州海关 29 除宁波海关管辖范围以外的浙江省其他地区
14 宁波海关 31 宁波市
15 合肥海关 33 安徽省
16 福州海关 35 除厦门海关管辖范围以外的福建省其他地区
17 厦门海关 37 厦门市、漳州市、泉州市、龙岩地区
18 南昌海关 40 江西省
19 青岛海关 42 山东省
20 郑州海关 46 河南省
21 武汉海关 47 湖北省
22 长沙海关 49 湖南省
23 广州海关 51 广州市（黄埔海关管辖范围除外）、佛山市、肇庆市、韶
关市、清远市、云浮市
24 黄埔海关 52 广州市（黄埔区、增城市）、东莞市、河源市、惠州市（惠
阳市、惠东县除外）
25 深圳海关 53 深圳市、惠阳市、惠东县
26 拱北海关 57 珠海市、中山市
27 汕头海关 60 汕头市、潮州市、梅州市、揭阳市、汕尾市
28 海口海关 64 海南省
29 湛江海关 67 湛江市、茂名市
30 江门海关 68 江门市、阳江市
31 南宁海关 72 广西壮族自治区
32 成都海关 79 四川省
33 重庆海关 80 重庆市
34 贵阳海关 83 贵州省
35 昆明海关 86 云南省
36 拉萨海关 88 西藏自治区
37 西安海关 90 陕西省
38 乌鲁木齐海关 94 新疆维吾尔自治区
39 兰州海关 95 甘肃省、青海省
40 银川海关 96 宁夏回族自治区